آموزش مقدمه‌ای بر انطباق با مقررات - آخرین آپدیت

سرفصل ها و درس ها

مقدمه Introduction

• محتویات دوره و موضوعات Course Contents and Topics

• اهمیت دوره انطباق مقررات Importance of Regulatory Compliance Course

• معرفی مدرس دوره Course Instructor Introduction

• چه کسانی باید در این دوره شرکت کنند Who Should Attend This Course

درک انطباق، اهمیت انطباق و انواع آن Understanding Compliance, Importance of Compliance, and Its Types

• انطباق چیست و تلاش‌های انطباق چیست؟ What is Compliance and What are Compliance Efforts?

• چرا انطباق برای هر سازمانی مهم است؟ Why Is Compliance Important for any Organization?

• فرهنگ انطباق و انطباق مقررات Compliance Culture and Regulatory Compliance

• ۴ نوع انطباق چیست؟ What are 4 Types of Compliances?

قوانین، مقررات، مصوبات، استانداردها و نهادهای نظارتی مهم - دیدگاه جهانی Important Laws Regulations Acts, Standards and Regulators - A Global Perspective

• نهادهای نظارتی و نهادهای تحت نظارت Regulators and Regulated Entities

• قوانین، مقررات، مصوبات و استانداردها چیستند What are different Laws, Regulations, Acts and Standards

• نمونه‌هایی از قوانین، مقررات، مصوبات و استانداردها Examples of Laws Regulations, Acts and Standards

ریسک‌های انطباق، پیامدهای منفی و کنترل‌های داخلی Compliance Risks, Negative Outcomes and Internal Controls

• ریسک‌های کلیدی که سازمان‌ها و مؤسسات با آن‌ها روبرو هستند Key Risks Faced By Organizations and Institutions

• ریسک‌های رایج انطباق مقررات که نهادها/مؤسسات تحت نظارت با آن‌ها روبرو هستند Common Regulatory Compliance Risks Faced by Regulated Entities/Institutions

• ریسک‌های مقرراتی و پیامدها Regulatory Risks and Outcomes

• پیامدهای عدم انطباق مقررات Consequences of Regulatory Non Compliances

• نقش و اهمیت کنترل‌های داخلی در انطباق Role and Importance of Internal Controls in Compliance

درک فناوری مقرراتی - Reg-Tech Understanding Regulatory Technology - Reg-Tech

• فناوری مقرراتی (Reg-Tech) چیست What is Regulatory Technology (Reg-Tech)

• نمونه‌هایی از کاربردهای Reg-Tech Examples of Uses of Reg-Tech

• کاربردهای Reg-Tech Uses of Reg-Tech

نهادهای نظارتی مبارزه با پولشویی و الزامات مقرراتی - دیدگاه جهانی Anti Money Laundering Regulators and Regulatory Requirements - A Global View

• نهادهای نظارتی مبارزه با پولشویی AML - آمریکا، کانادا، عربستان، استرالیا، سنگاپور Anti-Money Laundering AML Regulators - US, Canada, Saudi, Australia, Singapore

• الزامات انطباق AML برای مؤسسات مالی و فین‌تک‌ها در ایالات متحده و اروپا AML Compliance Requirements for 'FIs and Fin-Techs' in United States and Europe

• الزامات انطباق AML برای صرافی‌های رمزارز - سنگاپور، اروپا، استرالیا AML Compliance Requirements for Crypto-Exchanges - Singapore Europe Australia

مقررات و چارچوب‌های دارایی‌های رمزارزی - آمریکا، اتحادیه اروپا، آسیا، سنگاپور، استرالیا Crypto Assets Regulations, and Frameworks - US, EU, Asia, Singapore, Australia

• مروری بر مقررات و چارچوب‌های رمزارزی در اروپا، ایالات متحده و آسیا Overview of Crypto Regulations and Frameworks in Europe, United States and Asia

• بازار دارایی‌های رمزارزی اتحادیه اروپا MiCA الزامات مقرراتی Europe EU's Market in Crypto Assets MiCA Regulatory Requirements

انطباق حفاظت از داده‌ها - آمریکا، چین، کانادا، استرالیا، سنگاپور و غیره Data Protection Compliance - US, China, Canada, Australia, Singapore, etc.

• درک انطباق مقررات حفاظت از داده‌ها Understanding Data Protection Regulations Compliance

• مروری بر قوانین، مصوبات و مقررات حفاظت از داده‌ها در جهان Overview of Data Protection Laws Acts and Regulations of the World

سایر حوزه‌های انطباق که یک متخصص انطباق باید از آن‌ها آگاه باشد Other Compliance Areas that A Compliance Professional Should be Aware of

• مروری بر انطباق مقررات امنیت سایبری Overview of Cybersecurity Regulatory Compliance

• مروری بر انطباق حاکمیت شرکتی، زیست‌محیطی و اجتماعی ESG Overview of Environmental Social and Governance ESG Compliance

• مروری بر انطباق مبارزه با جرایم مالی Overview of Anti-Financial Crime Compliance

• مروری بر انطباق حمایت از مصرف‌کننده Overview of Consumer Protection Compliance

• مروری بر انطباق بهداشت و ایمنی HSE Overview of Health and Safety HSE Compliance

• مروری بر انطباق هوش مصنوعی AI Overview of Artificial Intelligence AI Compliance

• مروری بر الزامات انطباق قوانین کار Overview of Labor Law Compliance Requirements

الزامات مقرراتی هوش مصنوعی اتحادیه اروپا و دسته‌بندی ریسک سیستم هوش مصنوعی EU Artificial Intelligence Regulatory Requirements and AI System Risk Categories

• الزامات مقرراتی هوش مصنوعی اتحادیه اروپا و دسته‌بندی ریسک سیستم هوش مصنوعی EU Artificial Intelligence Regulatory Requirements and AI System Risk Categories

حاکمیت، مدل TLOD، کمیته انطباق، وظیفه و حسابرسی داخلی Governance, TLOD Model, Compliance Committee, Function and Internal Audit

• ساختار حاکمیت انطباق و نقش‌های آن در مؤسسات/سازمان‌ها Compliance Governance Structure and Its Roles in Institutions/Organizations

• مدل سه خط دفاعی TLOD برای انطباق مقررات Three-Lines of Defense Model TLOD for Regulatory Compliance

• کمیته مدیریت انطباق CMC و نقش‌های آن در مؤسسات/سازمان‌ها Compliance Management Committee CMC and Its Roles in Institutions/Organizations

• ساختار و مدل CMC در مؤسسات/سازمان‌های مالی Structure and Model of CMC in Financial Institutions/Organizations

• وظیفه انطباق و نقش‌های آن در مؤسسات/سازمان‌ها Compliance Function and Its Roles in Institutions/Organizations

• نقش حسابرسی داخلی در انطباق مقررات به عنوان خط دفاع سوم Internal Audit Roles in Regulatory Compliance as a Third Line of Defense

اطمینان از انطباق مقررات در شرکت‌ها، مؤسسات و سازمان‌ها Ensuring Regulatory Compliance in Companies, Institutions and Organizations

• مراحل پیگیری و اجرای 'انطباق مقررات' Steps to Follow and Implement 'Regulatory Compliance'

• مطالعه موردی انطباق مقررات - شرکت فناوری Case Study of Regulatory Compliance - Tech Company

درس پاداش ۱ - شرح وظایف مسئول انطباق Bonus Lecture 1 - Job Description of a Compliance Officer

• شرح وظایف (JD) مسئول انطباق مقررات Job Description (JD) of a Regulatory Compliance Officer

درس پاداش ۲ - سوالات و پاسخ‌های مصاحبه - شغل مسئول انطباق Bonus Lecture 2 - Interview Questions and Answers - Compliance Officer Job

• سوالات و پاسخ‌های مصاحبه - سمت مسئول/مدیر انطباق Interview Questions and Answers - Compliance Officer/Manager Position

آزمون Quiz

• آزمون - انطباق مقررات Quiz - Regulatory Compliance

تکلیف Assignment

• توسعه ماتریس 'ریسک‌های انطباق' و 'کنترل‌های کاهش‌دهنده' Developing 'Compliance Risks' and 'Mitigation Controls' Matrix