آموزش اخلاق و استانداردهای حرفه‌ای در امور مالی - آخرین آپدیت

مبانی اخلاق و رفتار حرفه‌ای Foundations of Ethics and Professional Conduct

• مقدمه‌ای بر اخلاق و استانداردهای حرفه‌ای Introduction to Ethics and Professional Standards

• کد اخلاقی Code of Ethics

• استانداردهای رفتار حرفه‌ای Standards of Professional Conduct

• شناخت قوانین Knowledge of the Law

• استقلال و عینیت Independence and Objectivity

• ادامه استقلال و عینیت Independence and Objectivity Continues

یکپارچگی حرفه‌ای در عمل Professional Integrity in Practice

• ارائه نادرست اطلاعات Misrepresentation

• رفتارهای ناشایست Misconduct

• یکپارچگی بازارهای سرمایه Integrity of Capital Markets

• اطلاعات غیرعمومی با اهمیت Material Non Public Information

• دستکاری در بازار Market Manipulation

• وفاداری، احتیاط و دقت Loyalty Prudence and Care

خدمات‌رسانی به مشتریان با وفاداری و انصاف Serving Clients with Loyalty and Fairness

• ادامه وفاداری، احتیاط و دقت Loyalty Prudence and Care Continues

• معامله منصفانه Fair Dealing

• تناسب سرمایه‌گذاری Suitability

• بیشتر درباره تناسب More on Suitability

• ارائه عملکرد Performance Presentation

• حفظ محرمانگی Preservation of Confidentiality

وظایف در قبال کارفرمایان و نظارت حرفه‌ای Duties to Employers and Professional Oversight

• وظایف در قبال کارفرمایان Duties to Employers

• وفاداری Loyalty

• توافقات جبرانی تکمیلی Additional Compensation Arrangements

• مسئولیت ناظران Responsibility of Supervisors

• تحلیل سرمایه‌گذاری، توصیه و اقدام Investment Analysis Recommendation and Action

• دقت و مبنای منطقی Diligence and Reasonable Basis

ارتباطات، سوابق و مدیریت تضاد منافع Communication, Records, and Conflict Management

• ارتباط با مشتریان Communication with Clients

• نگهداری سوابق Record Retention

• تضاد منافع Conflict of Interest

• افشای تضاد منافع Disclosure of Conflicts

• کارمزدهای معرفی Referral Fees

• مسئولیت‌ها به عنوان عضو موسسه CFA Responsibilities As a CFA Institute Member

اخلاق در پژوهش و روش‌های کارگزاری Research Ethics and Brokerage Practices

• رفتار اعضا و متقاضیان در برنامه CFA Conduct as Member and Candidates in CFA Program

• استانداردهای Soft Dollars Soft Dollars Standards

• پژوهش‌های با کاربرد مختلط Mixed Use Research

• موارد کلی General

• روابط با مشتریان Relationships with Clients

• انتخاب کارگزاران Selection of Brokers

• کارگزاری هدایت شده توسط مشتری Client Directed Brokerage

عینیت در پژوهش و تصمیم‌گیری اخلاقی Research Objectivity and Ethical Decision-Making

• افشا Disclosure

• راهنمای پژوهش‌های مجاز Permissible Research Guidance

• عینیت در پژوهش Research Objectivity

• سیاست‌های الزامی انطباق Required Compliance Policy

• ادامه سیاست‌های الزامی انطباق Required Compliance Policy Continues

• مطالعات موردی Case Studies

• تغییر اهداف سرمایه‌گذاری Changing Investment Objectives

• ادامه تغییر اهداف سرمایه‌گذاری Changing Investment Objectives Continues

• تخصیص معاملات، معامله منصفانه و افشا Trade Allocation - Fair Dealing and Disclosure