آموزش مقدمه ای بر CRM مدیریت ریسک انطباق

سرفصل ها و درس ها

مقدمه Introduction

• معرفی مدرس دوره Course Instructor Introduction

• پیشینه دوره و اهمیت آن Course Background and Its Importance

• مطالب دوره Course Contents

فرهنگ انطباق Compliance Culture

• معرفی مدرس دوره Course Instructor Introduction

• انطباق چیست What Is Compliance

• چرا انطباق مهم است Why Is Compliance Important

• فرهنگ انطباق چیست؟ What is Compliance Culture

• اهمیت فرهنگ انطباق Importance of Compliance Culture

• آزمایش اثربخشی فرهنگ انطباق در یک شرکت Testing Effectiveness of Compliance Culture in a Company

• تست فعالیت عملی Practical Activity Test

انواع خطرات Types of Risks

• ریسک چیست What is Risk

• سه نوع اصلی از خطراتی که هر شرکتی با آن مواجه است Three Main Types of Risks Faced by Every Company

• خطرات جدید و نوظهور New and Emerging Risks

• مثال‌های واقعی از ریسک‌های انطباق در عملکرد فناوری اطلاعات و عملکرد انطباق Real Life examples of Compliance Risks in IT function and Compliance Function

ریسک انطباق Compliance Risk

• برخی از قوانین، مقررات و استانداردهای بسیار مهم جهان Some very Important Laws, Regulations and Standards of the World

• مقدمه ای بر ریسک انطباق Introduction to Compliance Risk

• منابع خطرات انطباق Sources of Compliance Risks

• موجودی ریسک انطباق Compliance Risk Inventory

• فعالیت عملی Practical Activity

مدل سه خط دفاعی (TLOD). Three Lines of Defense (TLOD) Model

• مدل سه خط دفاعی TLOD در انطباق چیست؟ What is Three Lines of Defense TLOD Model in Compliance

• نقش خط اول دفاع و خط دوم دفاع در CRM Role of First Line of Defense and Second Line of Defense in CRM

• نقش خط سوم دفاع در CRM Role of Third Line of Defense in CRM

• مدل TLOD کاربردی در صنعت پیاده سازی شده است Practical TLOD model implemented in industry

تنظیم کننده و ساختار حاکمیتی Regulator and Governance Structure

• تنظیم کننده کیست Who is Regulator

• حاکمیت در انطباق با مقررات چیست؟ What is Governance in Regulatory Compliance

• ساختار حاکمیت انطباق چیست؟ What is Compliance Governance Structure

• نقش هیئت مدیره در حاکمیت انطباق Role of Board of Directors in Compliance Governance

• مدل عملی ساختار حکمرانی Practical Model of Governance Structure

کمیته ریسک انطباق CRC Compliance Risk Committee CRC

• کمیته ریسک انطباق CRC چیست؟ What is Compliance Risk Committee CRC

• نقش کمیته ریسک انطباق CRC Role of Compliance Risk Committee CRC

• شرایط مرجع TORهای کمیته ریسک انطباق CRC Terms of Reference TORs of Compliance Risk Committee CRC

• فعالیت عملی Practical Activity

تابع سازگاری Compliance Function

• مقدمه ای بر تابع انطباق Introduction to Compliance Function

• ترکیب و استقلال تابع انطباق Composition and Independence of Compliance Function

• نقش و ساختار تابع انطباق Role and Structure of Compliance Function

• مسئولیت های تابع انطباق و CCO Responsibilities of Compliance Function and CCO

• تکلیف عملی Practical Assignment

چه کسی افسر انطباق است Who Is Compliance Officer

• چه کسی عملکرد انطباق یک سازمان را مدیریت می کند؟ Who manages Compliance Function of an Organization?

• افسر انطباق یا افسر گزارش پولشویی (MLRO) Compliance Officer or Money Laundering Reporting Officer (MLRO)

مطالعات موردی ریسک‌های انطباق و تهیه ثبت‌های ریسک انطباق Case Studies of Compliance Risks and Preparation of Compliance Risk Registers

• خطرات انطباق مشترک برای بانک ها و مؤسسات مالی Common Compliance Risks for Banks and Financial Institutions

• خطرات انطباق مهم برای بانک ها و مؤسسات مالی Important Compliance Risks for Banks and Financial Institutions

• مطالعه موردی 1 - ثبت خطرات انطباق AML/CFT در ثبت ریسک انطباق Case Study 1 - Recording AML/CFT Compliance Risks in Compliance Risk Register

• مطالعه موردی 2 - ثبت خطرات انطباق AML/CFT در ثبت ریسک انطباق Case Study 2 - Recording AML/CFT Compliance Risks in Compliance Risk Register

امتحان Quiz

• CRM مدیریت ریسک انطباق Compliance Risk Management CRM