آموزش دوره جامع AML و KYC (مبارزه با پولشویی و شناسایی مشتری) - آخرین آپدیت

سرفصل ها و درس ها

مقدمه‌ای بر شناسایی مشتری (KYC) Introduction to Know Your Customer (KYC)

• در این دوره چه می‌آموزید و ساختار دوره چگونه است What you will learn in this course, and how this course is designed

• KYC چیست؟ What is KYC?

• اهمیت KYC در دنیای مدرن What is the KYC Importance in the Modern World

• چه کسانی به سیستم KYC نیاز دارند Who needs to have KYC

• در فرآیند KYC چه اطلاعاتی از مشتریان می‌خواهیم؟ What Do We Know About the Customer and Clients in the KYC Process?

• KYC در دنیای امروز چگونه عمل می‌کند How does KYC work in the Modern World

• فرآیند سنتی KYC و دفاتر ثبت KYC Traditional KYC process and KYC Registries

• AML چیست و تفاوت بین KYC و AML در چیست؟ What is AML and What is the difference between between KYC and AML?

برنامه شناسایی مشتری (CIP) Customer Identification Program (CIP)

• درس اول CIP CIP-Lesson-One

• درس دوم CIP CIP-Lesson-Two

• درس سوم CIP CIP-Lesson-Three

• درس سوم (بخش A) CIP CIP-Lesson-Three A

• درس چهارم CIP CIP-Lesson-Four

• درس چهارم (بخش A) CIP CIP-Lesson-Four A

• درس پنجم CIP CIP-Lesson-Five

• درس ششم CIP CIP-Lesson-Six

• درس ششم (بخش A) CIP CIP-Lesson-Six A

• درس هفتم CIP CIP-Lesson-Seven

• درس هشتم CIP CIP-Lesson-Eight

• درس نهم CIP CIP-Lesson-Nine

• درس نهم (بخش A) CIP CIP-Lesson-Nine A

• درس دهم CIP CIP-Lesson-Ten

• درس یازدهم CIP CIP-Lesson-Eleven

• درس دوازدهم CIP CIP-Lesson-Twelve

• درس دوازدهم (بخش A) CIP CIP-Lesson-Twelve A

• درس سیزدهم CIP CIP-Lesson-Thirteen

• درس سیزدهم (بخش A) CIP CIP-Lesson-Thirteen A

• درس چهاردهم CIP CIP-Lesson-Fourteen

• درس چهاردهم (بخش A) CIP CIP-Lesson-Fourteen A

• درس پانزدهم CIP CIP-Lesson-Fifteen

• درس شانزدهم CIP CIP-Lesson-Sixteen

• درس هفدهم CIP CIP-Lesson-Seventeen

• درس هجدهم CIP CIP-Lesson-Eighteen

• درس نوزدهم CIP CIP-Lesson-Nineteen

• درس نوزدهم (بخش A) CIP CIP-Lesson-Nineteen A

• درس بیستم CIP CIP-Lesson-Twenty

• درس بیستم (بخش A) CIP CIP-Lesson-Twenty A

• درس بیست و یکم CIP CIP-Lesson-Twenty One

• درس بیست و یکم (بخش A) CIP CIP-Lesson-Twenty One A

• درس بیست و دوم CIP CIP-Lesson-Twenty Two

• درس بیست و سوم CIP CIP-Lesson-Twenty Three

• درس بیست و سوم (بخش A) CIP CIP-Lesson-Twenty Three A

• درس بیست و چهارم CIP CIP-Lesson-Twenty Four

• درس بیست و چهارم (بخش A) CIP CIP-Lesson-Twenty Four A

• درس بیست و پنجم CIP CIP-Lesson-Twenty FIve

• درس بیست و ششم CIP CIP-Lesson-Twenty Six

• درس بیست و هفتم CIP CIP-Lesson-Twenty Seven

• درس بیست و هشتم CIP CIP-Lesson-Twenty Eight

• درس بیست و نهم CIP CIP-Lesson-Twenty Nine

• درس سی‌ام CIP CIP-Lesson-Twenty Thirty

• درس سی و یکم CIP CIP-Lesson-Thirty One

• درس سی و دوم CIP CIP-Lesson-Thirty Two

• درس سی و سوم CIP CIP-Lesson-Thirty Three

• درس سی و چهارم CIP CIP-Lesson-Thirty Four

• درس سی و پنجم CIP CIP-Lesson-Thirty Five

• درس سی و ششم CIP CIP-Lesson-Thirty Six

• درس سی و هفتم CIP CIP-Lesson-Thirty Seven

تحریم‌ها Sanctions

• تحریم‌ها - درس اول Sanctions – Lesson One

• تحریم‌ها - درس دوم Sanctions – Lesson Two

• تحریم‌ها - درس سوم Sanctions – Lesson Three

• تحریم‌ها - درس چهارم Sanctions – Lesson Four

• تحریم‌ها - درس پنجم Sanctions – Lesson Five

• تحریم‌ها - درس ششم Sanctions – Lesson Six

اشخاص exposed سیاسی (PEP) Politically Exposed Person (PEP)

• اشخاص exposed سیاسی (PEP) - درس اول Politically Exposed Person (PEP) – Lesson One

• اشخاص exposed سیاسی (PEP) - درس دوم Politically Exposed Person (PEP) – Lesson Two

• اشخاص exposed سیاسی (PEP) - درس سوم Politically Exposed Person (PEP) – Lesson Three

ارزیابی مبتنی بر ریسک (RBA) Risk-Based Assessment (RBA)

• ارزیابی مبتنی بر ریسک (RBA) - درس اول Risk-Based Assessment (RBA) – Lesson One

• ارزیابی مبتنی بر ریسک (RBA) - درس دوم Risk-Based Assessment (RBA) – Lesson Two

• ارزیابی مبتنی بر ریسک (RBA) - درس سوم Risk-Based Assessment (RBA) – Lesson Three

• ارزیابی مبتنی بر ریسک (RBA) - درس چهارم Risk-Based Assessment (RBA) – Lesson Four

• ارزیابی مبتنی بر ریسک (RBA) - درس پنجم Risk-Based Assessment (RBA) – Lesson Five

بررسی دلیل‌مند مشتری (CDD) Customer Due Diligence (CDD)

• بررسی دلیل‌مند مشتری (CDD) - درس اول Customer Due Diligence (CDD)-Lesson One

• بررسی دلیل‌مند مشتری (CDD) - درس دوم Customer Due Diligence (CDD)-Lesson Two

• بررسی دلیل‌مند مشتری (CDD) - درس سوم Customer Due Diligence (CDD)-Lesson Three

• بررسی دلیل‌مند مشتری (CDD) - درس چهارم Customer Due Diligence (CDD)-Lesson Four

• بررسی دلیل‌مند مشتری (CDD) - درس پنجم Customer Due Diligence (CDD)-Lesson Five

بررسی دلیل‌مند تشدیدی (EDD) Enhanced Due Diligence (EDD)

• بررسی دلیل‌مند تشدیدی (EDD) - درس اول Enhanced Due Diligence (EDD)-Lesson One

• بررسی دلیل‌مند تشدیدی (EDD) - درس دوم Enhanced Due Diligence (EDD)-Lesson Two

• بررسی دلیل‌مند تشدیدی (EDD) - درس سوم Enhanced Due Diligence (EDD)-Lesson Three

گزارش فعالیت‌های مشکوک (SAR) Suspicious Activity Report (SAR)

• گزارش فعالیت‌های مشکوک (SAR) - درس اول Suspicious Activity Report (SAR)-Lesson One

• گزارش فعالیت‌های مشکوک (SAR) - درس دوم Suspicious Activity Report (SAR)-Lesson Two

نظارت بر تراکنش‌ها Transaction Monitoring

• سیستم نظارت بر تراکنش‌ها چیست What is Transaction Monitoring System

• اهمیت نظارت بر تراکنش‌ها در صنعت مالی What is the importance of transaction monitoring in the financial industry

• ابزارهای نظارت بر تراکنش‌ها Transaction Monitoring Tools

• اتوماسیون در تکنولوژی نرم‌افزاری Automation of Software Technology

• هشدار (Alert) چیست What is Alert

• انواع هشدارها Types of Alerts

• بازه زمانی هشدارها Time Line for Alerts

• اقدام نهایی روی هشدارهای معلق Final Action on Pending Alerts

• ابزارهای نرم‌افزاری برای نظارت بر تراکنش‌ها Software tools for Transaction Monitoring

• انواع آستانه‌ها (Thresholds) Types of Thresholds

• ساختاردهی (Structuring) Structuring

• ساختاردهی خرد (Micro Structuring) Micro Structuring

• اسمرینگ (Smurfing) Smurfing

• تراکنش‌های شستشو یا جابجایی سریع وجوه Wash Transactions or Rapid Movement of Funds

• تراکنش‌های کلان Large Transactions

• تراکنش‌های حواله‌ای (Wire) Wire Transactions

• تراکنش‌های غیرحواله‌ای Non-Wire Transactions

• وجوه دریافتی یا ارسالی به حوزه‌های پرریسک یا کشورهای تحت تحریم Funds Received or Transferred to High-Risk Jurisdictions or Sanctioned Country

• مطالعه موردی چیست و در این بخش چه می‌آموزید What is Case study and what you will learn in this case study

• رویکرد مبتنی بر قانون (Rule Based Approach) یا تیم سطح یک What is Rule Based Approach or Level One Team

• دستورالعمل‌های رویکرد مبتنی بر قانون یا سطح یک Instructions for Rule-Based Approach or Level One

• نمایش هشدارها برای آموزش Alerts for Demonstration

• مطالعه موردی ۱ Case Study 1

• مطالعه موردی ۲ Case Study 2

• رویکرد مبتنی بر ریسک (Risk Based Approach) یا تیم سطح دو What is Risk-Based Approach or Level Two Team

• غربالگری رسانه‌های منفی (Adverse Media screening) Negative Media Screening or Adverse Media screening

• غربالگری اشخاص exposed سیاسی (PEP) PEP (Politically Exposed Person) Screening

• غربالگری تحریم‌ها Sanction Screening

• ابزار CRS CRS Tool

• درخواست اطلاعات (RFI) RFI or Request for Information

• دستورالعمل‌های رویکرد مبتنی بر ریسک یا تیم سطح دو Instruction for Risk Based Approach or Level Two team

• تیم داخلی بانک یا تیم سطح سه Bank in House Team or Level Three Team