آموزش ISO 37301:2021 — سیستم مدیریت انطباق برای مبتدیان - آخرین آپدیت

سرفصل ها و درس ها

مبانی و ارزش سیستم مدیریت انطباق Foundations & Value of CMS

• استاندارد ISO 37301 چیست و چرا اهمیت دارد What ISO 37301 Is and Why It Matters

• اصول اصلی: یکپارچگی، حاکمیت خوب، تناسب Core Principles: Integrity, Good Governance, Proportionality

• اصطلاحات کلیدی: تعهد انطباقی، عدم انطباق، اثربخشی Key Terms: Compliance Obligation, Nonconformity, Effectiveness

• مقایسه CMS با برنامه‌های ریسک، کنترل داخلی و اخلاق CMS vs. Risk, Internal Control & Ethics Programs

• پیوندهای ارتباطی با ISO 37001/27001/9001/31000 Linkages to ISO 37001/27001/9001/31000

• مطالعه موردی کوتاه: «از جریمه تا چارچوب» “From Fine to Framework” Mini Case

حاکمیت، نقش‌ها و سیاست‌ها Governance, Roles & Policy

• مدیریت ارشد و نظارت هیئت مدیره Top Management & Board Oversight

• واحد انطباق: اختیار، استقلال و منابع Compliance Function: Authority, Independence & Resources

• معماری سیاست‌ها و منشور اخلاقی Policy Architecture & Code of Conduct

• تفویض اختیار، مسیرهای تصاعدی و رابط‌های گزارش‌دهی Delegations, Escalation Paths & Speak-Up Interfaces

• ضروریات مستندسازی و نگهداری سوابق Documentation & Recordkeeping Essentials

• مدل منشور انطباق و ماتریس RACI Model Compliance Charter & RACI

بافت، محدوده و معیارهای ریسک Context, Scope & Risk Criteria

• درک بافت سازمانی و طرف‌های ذینفع Understanding Organizational Context & Interested Parties

• تعریف محدوده CMS (واحدها، فرآیندها، طرف‌های ثالث) CMS Scope Definition (Entities, Processes, Third Parties)

• اشتهای ریسک و معیارهای انطباق Compliance Risk Appetite & Criteria

• نگاشت قوانین، مقررات و تعهدات قراردادی Mapping Laws, Regulations & Contractual Obligations

• یکپارچه‌سازی CMS با ریسک سازمانی (ISO 31000) Integrating CMS with Enterprise Risk (ISO 31000)

• نقشه بافت برای یک شرکت بازار متوسط Context Map for a Mid-Market Firm

ارزیابی ریسک انطباق Compliance Risk Assessment

• شناسایی منابع ریسک: قانونی، عملیاتی، طرف ثالث Identifying Risk Sources: Legal, Operational, Third-Party

• تحلیل ریسک: احتمال/اثر و کنترل‌های موجود Risk Analysis: Likelihood/Impact & Controls in Place

• اولویت‌بندی و نقشه‌های حرارتی (Heat Maps) Prioritization & Heat Maps

• مستندسازی: دفتر ثبت ریسک و تصمیمات مقابله Documentation: Risk Register & Treatment Decisions

• محرک‌های به‌روزرسانی: ادغام و تملک، ورود به بازار، فناوری جدید Refresh Triggers: M&A, Market Entry, New Tech

• بررسی کارگاهی ۳۰ دقیقه‌ای ارزیابی ریسک انطباق 30-Minute CRA Workshop Walkthrough

کنترل‌ها، رویه‌ها و بررسی‌های لازم Controls, Procedures & Due Diligence

• طراحی کنترل‌ها: پیشگیرانه، شناسایی، اصلاحی Designing Controls: Preventive, Detective, Corrective

• سیاست‌ها ← رویه‌ها ← دستورالعمل‌های کاری Policies → Procedures → Work Instructions

• بررسی‌های لازم طرف ثالث (از جذب تا نظارت) Third-Party Due Diligence (Onboarding to Monitoring)

• هدیه/پذیرایی، تضاد منافع و مدیریت سوابق Gifts/Hospitality, Conflicts & Records Management

• نقاط تماس داده‌ها/حریم خصوصی و امنیت اطلاعات Data/Privacy & Information Security Touchpoints

• چک‌لیست بررسی تامین‌کنندگان (مدل لایه‌ای) Supplier DD Checklist (Tiered Model)

شایستگی، آموزش و ارتباطات Competence, Training & Communication

• چارچوب‌های شایستگی برای نقش‌ها و حوزه‌های ریسک Competence Frameworks for Roles & Risk Areas

• استراتژی آموزش: مبتنی بر ریسک، مبتنی بر نقش، یادگیری خرد Training Strategy: Risk-Based, Role-Based, Microlearning

• کمپین‌های آگاهی‌بخشی و ارتباطات داخلی Awareness Campaigns & Internal Communications

• گزارش‌دهی، عدم تلافی و محرمانه بودن Speak-Up, Non-Retaliation & Confidentiality

• مدیریت همسویی پیمانکاران و کارکنان موقت Managing Contractors/Temporary Staff Alignment

• برنامه آموزشی ۹۰ روزه (از رهبران تا کلیه کارکنان) 90-Day Training Plan (Leaders→All Staff)

نظارت، تحقیقات و گزارش‌دهی Monitoring, Investigations & Reporting

• نظارت و تست: KPIها/KRIها، نمونه‌برداری از کنترل‌ها Monitoring & Testing: KPIs/KRIs, Control Sampling

• دریافت حادثه و گردش کار رسیدگی به پرونده‌ها Incident Intake & Case Handling Workflow

• برنامه‌ریزی تحقیق، شواهد و مصاحبه‌ها Investigation Planning, Evidence, Interviews

• اقدامات اصلاحی، CAPA و ریشه‌یابی Corrective Actions, CAPA & Root Cause

• گزارش‌دهی داخلی/خارجی و رابط‌های رگولاتوری Internal/External Reporting & Regulator Interfaces

• قالب تک‌صفحه‌ای برنامه تحقیق One-Page Investigation Plan Template

ممیزی، بازبینی و بهبود مستمر Audit, Review & Continual Improvement

• ممیزی داخلی CMS (محدوده، معیارها، روش‌ها) Internal Audit of the CMS (Scope, Criteria, Methods)

• بازبینی مدیریت: ورودی‌ها، خروجی‌ها و تصمیمات Management Review: Inputs, Outputs & Decisions

• مدل‌های بلوغ و نقشه‌راه بهبودها Maturity Models & Roadmapping Improvements

• یکپارچه‌سازی درس‌های آموخته شده در سیاست‌ها/کنترل‌ها Integrating Lessons Learned into Policy/Controls

• همسویی CMS با ESG و گزارش‌های پایداری Aligning CMS with ESG & Sustainability Reporting

• اسپرینت ۹۰ روزه بهبود CMS 90-Day CMS Improvement Sprint

مثال‌های صنعتی و مطالعات موردی Industry-Specific Examples & Cases

• بهداشت و علوم زیستی: تعاملات HCP، حریم خصوصی، صورت‌حساب Healthcare & Life Sciences: HCP Interactions, Privacy, Billing

• خدمات مالی: AML/KYC، سوءاستفاده از بازار، ریسک رفتاری Financial Services: AML/KYC, Market Abuse, Conduct Risk

• تکنولوژی و SaaS: حفاظت از داده‌ها، حاکمیت AI، استفاده از IP Tech & SaaS: Data Protection, AI Governance, IP Use

• تولید و زنجیره تامین: کنترل‌های تجاری، کیفیت، EHS Manufacturing & Supply Chain: Trade Controls, Quality, EHS

• بخش عمومی و آموزش: یکپارچگی تدارکات، کمک‌های مالی Public Sector & Education: Procurement Integrity, Grants

• انرژی و تاسیسات: مجوزها، انطباق محیط زیستی و ایمنی Energy & Utilities: Permits, Environmental & Safety Compliance

• خرده‌فروشی و تجارت الکترونیک: ادعاهای بازاریابی، حمایت از مصرف‌کننده Retail & eCommerce: Marketing Claims, Consumer Protection