آموزش CFE: مهارت‌های پیشگیری و شناسایی تقلب - آخرین آپدیت

جلوگیری از تقلب، شناسایی و استراتژی‌های بازدارندگی: راهنمای جامع

آیا به دنبال راهکارهایی برای جلوگیری از تقلب، شناسایی تقلب و ایجاد بازدارندگی از تقلب در سازمان خود هستید؟ این راهنما به شما کمک می‌کند تا با عوامل خطر، برنامه‌های پیشگیری و اقدامات بازدارنده آشنا شوید.

عوامل خطر و نشانه‌های هشداردهنده تقلب:

• عوامل روانشناختی، رفتاری و محیطی که منجر به تقلب می‌شوند.

برنامه‌های پیشگیری از تقلب:

• اجزای یک برنامه موثر پیشگیری از تقلب.

اقدامات بازدارندگی از تقلب:

• استراتژی‌هایی برای کاهش فرصت‌های ارتکاب تقلب.

اصول اخلاقی و حاکمیت شرکتی:

• ترویج فرهنگ اخلاق و مسئولیت‌پذیری.

پیش نیازها:

• آشنایی پایه با تقلب و سیستم‌های مالی.
• تجربه در بررسی تقلب یا مدیریت ریسک.
• آشنایی با چارچوب‌های قانونی و نظارتی.

دوره متخصص بررسی تقلب (CFE): پیشگیری و بازدارندگی از تقلب برای متخصصان فعال در زمینه پیشگیری، تحقیق و بازدارندگی از تقلب طراحی شده است. هدف این دوره ارائه دانش و مهارت‌های لازم برای شناسایی، پیشگیری و واکنش به ریسک‌های تقلب در صنایع مختلف است. این دوره بر استراتژی‌ها و بهترین شیوه‌ها برای شناسایی زودهنگام فعالیت‌های متقلبانه، کاهش خسارات احتمالی و اجرای اقداماتی که رفتار متقلبانه را بازدارند، تمرکز دارد.

مروری بر دوره

تقلب یک مسئله مهم است که می‌تواند سازمان‌ها را در هر اندازه‌ای تحت تاثیر قرار دهد. از تقلب مالی گرفته تا جرایم سایبری، کسب و کارها باید در پیشگیری از تقلب و واکنش موثر در صورت وقوع، هوشیار باشند. دوره CFE: پیشگیری و بازدارندگی از تقلب به اجزای ضروری یک برنامه مدیریت ریسک تقلب می‌پردازد و متخصصان را با ابزارها و دانش لازم برای کاهش ریسک‌های تقلب و حفظ یک محیط امن تجهیز می‌کند.

این دوره جنبه‌های مهم پیشگیری از تقلب، از جمله ارزیابی ریسک، کنترل‌های داخلی، اخلاق و انطباق با الزامات قانونی و نظارتی را پوشش می‌دهد. شرکت کنندگان استراتژی‌های عملی برای شناسایی پرچم‌های قرمز، جلوگیری از وقوع تقلب و اجرای اقدامات بازدارنده موثر در صنایع مختلف را یاد خواهند گرفت.

اهداف دوره

پس از اتمام دوره CFE: پیشگیری و بازدارندگی از تقلب، متخصصان قادر خواهند بود:

1. درک اصول پیشگیری از تقلب:

   • یادگیری ماهیت تقلب و تاثیر آن بر سازمان‌ها.

   • درک مثلث تقلب و نقش آن در بازدارندگی از تقلب.

   • بررسی طرح‌های رایج تقلب و نحوه بروز آنها در بخش‌های مختلف.

2. اجرای ارزیابی‌های موثر ریسک تقلب:

   • انجام ارزیابی‌های ریسک تقلب برای شناسایی آسیب‌پذیری‌های بالقوه در یک سازمان.

   • تدوین استراتژی‌هایی برای رسیدگی به ریسک‌های تقلب شناسایی شده، با تمرکز بر پیشگیری فعال.

3. ایجاد کنترل‌های داخلی قوی:

   • درک اهمیت کنترل‌های داخلی در پیشگیری از تقلب.

   • یادگیری نحوه طراحی و اجرای سیستم‌های کنترل داخلی موثر برای کاهش ریسک فعالیت‌های متقلبانه.

   • درک نقش تفکیک وظایف، مسیرهای حسابرسی و گردش کار تایید.

4. ایجاد یک فرهنگ اخلاقی برای پیشگیری از تقلب:

   • بررسی نقش اخلاق و فرهنگ سازمانی در پیشگیری از تقلب.

   • تدوین استراتژی‌هایی برای تقویت فرهنگ صداقت، درستکاری و شفافیت.

   • تشویق کارکنان به گزارش فعالیت‌های مشکوک از طریق سیستم‌های گزارش‌دهی.

5. درک الزامات قانونی و نظارتی:

   • یادگیری در مورد چارچوب‌های قانونی و مقررات مربوط به پیشگیری از تقلب، از جمله انطباق با قوانین ضد تقلب.

   • آشنایی با مقررات کلیدی مانند قانون شیوه‌های فاسد خارجی (FCPA)، قانون رشوه بریتانیا و قانون Sarbanes-Oxley.

6. شناسایی تقلب از طریق نظارت و حسابرسی:

   • درک نقش حسابرسی و نظارت در شناسایی رفتار متقلبانه.

   • یادگیری نحوه انجام تحقیقات داخلی و خارجی تقلب به طور موثر.

   • کشف تکنیک‌های پیشرفته برای تجزیه و تحلیل داده‌ها به منظور شناسایی شاخص‌های تقلب.

7. اجرای استراتژی‌های بازدارندگی:

   • تدوین یک استراتژی بازدارندگی از تقلب برای منصرف کردن کارکنان و سایر ذینفعان از مشارکت در فعالیت‌های متقلبانه.

   • درک نقش شفافیت، برنامه‌های افشاگرانه و گزارش‌دهی خارجی در بازدارندگی از تقلب.

   • بررسی مطالعات موردی از بازدارندگی موفقیت‌آمیز از تقلب در سناریوهای دنیای واقعی.