آموزش مبانی مبارزه با پولشویی | AML | احراز هویت مشتری (KYC) | بررسی دقیق مشتری (CDD) | انطباق - آخرین آپدیت

سرفصل ها و درس ها

Introduction to the course

• Introduction-مقدمه Introduction

• Get Your Study Companion: The Compliance Ninja AML Handbook-راهنمای مطالعه خود را دریافت کنید: کتابچه راهنمای Compliance Ninja AML Get Your Study Companion: The Compliance Ninja AML Handbook

Money Laundering: Concepts, Purpose and Stages-پولشویی: مفاهیم، هدف و مراحل Money Laundering: Concepts, Purpose and Stages

• What is Money Laundering?-پولشویی چیست؟ What is Money Laundering?

• The Purpose of Money Laundering-هدف پولشویی The Purpose of Money Laundering

• Predicate Offences - Where It All Starts-جرایم منشاء – جایی که همه چیز شروع می شود Predicate Offences - Where It All Starts

• Stages of Money Laundering-مراحل پولشویی Stages of Money Laundering

• Stage 1: Placement-مرحله 1: جانمایی Stage 1: Placement

• Stage 2: Layering-مرحله 2: لایه بندی Stage 2: Layering

• Stage 3: Integration-مرحله 3: ادغام Stage 3: Integration

• Money Laundering Case Study-مطالعه موردی پولشویی Money Laundering Case Study

• Let's check what do you remember about Money Laundering concepts and methods-بیایید بررسی کنیم چه چیزی از مفاهیم و روش های پولشویی به خاطر دارید Let's check what do you remember about Money Laundering concepts and methods

Terrorist Financing: Stages, Methods and Comparison with Money Laundering-تامین مالی تروریسم: مراحل، روش ها و مقایسه با پولشویی Terrorist Financing: Stages, Methods and Comparison with Money Laundering

• Terrorist Financing: Definition and Stages-تامین مالی تروریسم: تعریف و مراحل Terrorist Financing: Definition and Stages

• Sources of Terrorist Financing-منابع تامین مالی تروریسم Sources of Terrorist Financing

• Terrorist Financing: Similarities and Differences-تامین مالی تروریسم: شباهت ها و تفاوت ها Terrorist Financing: Similarities and Differences

• Let's check how well you understand Terrorist Financing-بیایید بررسی کنیم که چقدر تامین مالی تروریسم را درک می کنید Let's check how well you understand Terrorist Financing

AML / CFT Framework, Governance and Controls-چارچوب، حاکمیت و کنترل های AML / CFT AML / CFT Framework, Governance and Controls

• AML Framework-چارچوب AML AML Framework

• Three Lines of Defense Model in Compliance and AML-مدل سه خط دفاعی در انطباق و AML Three Lines of Defense Model in Compliance and AML

• AML Program-برنامه AML AML Program

• AML Controls in Practice-کنترل های AML در عمل AML Controls in Practice

• Risk Assessment-ارزیابی ریسک Risk Assessment

• Risk-Based Approach in AML-رویکرد مبتنی بر ریسک در AML Risk-Based Approach in AML

• AML Risk Assessment Stages-مراحل ارزیابی ریسک AML AML Risk Assessment Stages

• Balancing Risk-Based Approach-متعادل سازی رویکرد مبتنی بر ریسک Balancing Risk-Based Approach

• Let's check how well you understand the topic of AML Governance-بیایید بررسی کنیم که موضوع حاکمیت AML را چقدر خوب درک می کنید Let's check how well you understand the topic of AML Governance

Customer Due Diligence-بررسی دقیق مشتری Customer Due Diligence

• Customer Due Diligence (CDD), KYC & KYB-بررسی دقیق مشتری (CDD)، KYC و KYB Customer Due Diligence (CDD), KYC & KYB

• Identification vs. Verification-شناسایی در مقابل تأیید Identification vs. Verification

• Know Your Customer vs. Know Your Business-مشتری خود را بشناسید در مقابل تجارت خود را بشناسید Know Your Customer vs. Know Your Business

• Practical Exercise - KYC Case Study-تمرین عملی - مطالعه موردی KYC Practical Exercise - KYC Case Study

• Identifying Ultimate Beneficial Owners (UBOs)-شناسایی صاحبان ذینفع نهایی (UBOs) Identifying Ultimate Beneficial Owners (UBOs)

• Practical Exercise – Finding the UBOs-تمرین عملی - یافتن UBO ها Practical Exercise – Finding the UBOs

• Customer Risk Rating & Ongoing Due Diligence-رتبه بندی ریسک مشتری و بررسی دقیق مستمر Customer Risk Rating & Ongoing Due Diligence

• Politically Exposed Persons (PEPs) & Practical Exercise-افراد در معرض خطر سیاسی (PEPs) و تمرین عملی Politically Exposed Persons (PEPs) & Practical Exercise

• Red Flags in Customer Due Diligence-پرچم های قرمز در بررسی دقیق مشتری Red Flags in Customer Due Diligence

• Customer Due Diligence: Ninja Ltd Onboarding Case Study-بررسی دقیق مشتری: مطالعه موردی پذیرش Ninja Ltd Customer Due Diligence: Ninja Ltd Onboarding Case Study

• Let's test how well you understand the topic of Customer Due Diligence-بیایید آزمایش کنیم که موضوع بررسی دقیق مشتری را چقدر خوب درک می کنید Let's test how well you understand the topic of Customer Due Diligence

Transaction Monitoring-نظارت بر تراکنش Transaction Monitoring

• What is AML Transaction Monitoring?-نظارت بر تراکنش AML چیست؟ What is AML Transaction Monitoring?

• Effective AML Transaction Monitoring Rules-قوانین موثر نظارت بر تراکنش AML Effective AML Transaction Monitoring Rules

• Practical Exercise – AML Transaction Monitoring Rules in Action-تمرین عملی - قوانین نظارت بر تراکنش AML در عمل Practical Exercise – AML Transaction Monitoring Rules in Action

• Automated AML Transaction Monitoring Systems & Key Features-سیستم های خودکار نظارت بر تراکنش AML و ویژگی های کلیدی Automated AML Transaction Monitoring Systems & Key Features

• Transaction Monitoring Red Flags and Alerts-پرچم های قرمز و هشدارهای نظارت بر تراکنش Transaction Monitoring Red Flags and Alerts

• AML Transaction Monitoring Case Process - From Alert to Resolution-فرآیند مورد نظارت بر تراکنش AML - از هشدار تا حل مسئله AML Transaction Monitoring Case Process - From Alert to Resolution

• Practical Exercise – Spotting Red Flags in AML Transaction Monitoring-تمرین عملی - شناسایی پرچم های قرمز در نظارت بر تراکنش AML Practical Exercise – Spotting Red Flags in AML Transaction Monitoring

• Let's test how well you understand the topic of Transaction Monitoring-بیایید آزمایش کنیم که موضوع نظارت بر تراکنش را چقدر خوب درک می کنید Let's test how well you understand the topic of Transaction Monitoring

• CDD red flags identification exercise-تمرین شناسایی پرچم های قرمز CDD CDD red flags identification exercise

Suspicious Activity Reporting-گزارش فعالیت های مشکوک Suspicious Activity Reporting

• Introduction to Suspicious Activity Reports-مقدمه ای بر گزارش های فعالیت های مشکوک Introduction to Suspicious Activity Reports

• Writing Effective SARs – Best Practices-نوشتن SAR های موثر - بهترین شیوه ها Writing Effective SARs – Best Practices

• Let's test how well you understand the topic of Suspicious Activity Reporting-بیایید آزمایش کنیم که موضوع گزارش فعالیت های مشکوک را چقدر خوب درک می کنید Let's test how well you understand the topic of Suspicious Activity Reporting

Sanctions-تحریم ها Sanctions

• Introduction to Sanctions-مقدمه ای بر تحریم ها Introduction to Sanctions

• Key Global Sanctions Authorities-مقامات اصلی تحریم های جهانی Key Global Sanctions Authorities

• How Sanctions Compliance Works-نحوه کارکرد انطباق با تحریم ها How Sanctions Compliance Works

• Let's test how well you understand the topic of Sanctions Compliance-بیایید آزمایش کنیم که موضوع انطباق با تحریم ها را چقدر خوب درک می کنید Let's test how well you understand the topic of Sanctions Compliance

AML Staff Training and Record Keeping-آموزش کارکنان AML و نگهداری سوابق AML Staff Training and Record Keeping

• AML Staff Training-آموزش کارکنان AML AML Staff Training

• Importance of AML Record Keeping-اهمیت نگهداری سوابق AML Importance of AML Record Keeping

• Why AML Training and Record Keeping are Essential-چرا آموزش و نگهداری سوابق AML ضروری است Why AML Training and Record Keeping are Essential

• Let's test how well you understand this topic of training and record keeping-بیایید آزمایش کنیم که این موضوع آموزش و نگهداری سوابق را چقدر خوب درک می کنید Let's test how well you understand this topic of training and record keeping

Risk Assessment: Deep dive on Risk Factors and Red Flags-ارزیابی ریسک: بررسی عمیق عوامل ریسک و پرچم های قرمز Risk Assessment: Deep dive on Risk Factors and Red Flags

• AML Risk Factors: Product & Services Risk-عوامل ریسک AML: ریسک محصول و خدمات AML Risk Factors: Product & Services Risk

• AML Risk Factors: Customer Risk-عوامل ریسک AML: ریسک مشتری AML Risk Factors: Customer Risk

• AML Risk Factors: Delivery Channel Risk-عوامل ریسک AML: ریسک کانال تحویل AML Risk Factors: Delivery Channel Risk

• AML Risk Factors: Geographic Risk-عوامل ریسک AML: ریسک جغرافیایی AML Risk Factors: Geographic Risk

• AML Risk Factors: Third-Party Risk-عوامل ریسک AML: ریسک شخص ثالث AML Risk Factors: Third-Party Risk

• AML Risk Factors: Red Flags-عوامل ریسک AML: پرچم های قرمز AML Risk Factors: Red Flags

• Red Flags Spotting Exercise-تمرین شناسایی پرچم های قرمز Red Flags Spotting Exercise

Summary and Key Takeaways-خلاصه و نکات کلیدی Summary and Key Takeaways

• Summery-خلاصه Summery

• Let's check your understanding of the concepts covered in this course-بیایید درک شما از مفاهیم پوشش داده شده در این دوره را بررسی کنیم Let's check your understanding of the concepts covered in this course

Bonus – AML Origins, Laws & Global Organizations-پاداش - ریشه ها، قوانین و سازمان های جهانی AML Bonus – AML Origins, Laws & Global Organizations

• Origin and History of Money Laundering-ریشه و تاریخچه پولشویی Origin and History of Money Laundering

• Key AML Legislation-قوانین کلیدی AML Key AML Legislation

• International Organizations-سازمان های بین المللی International Organizations