آموزش اخلاق سرمایه‌گذاری و استانداردهای عملکرد - آخرین آپدیت

مبانی رفتار اخلاقی Foundations of Ethical Conduct

• شناخت قانون – مبانی Knowledge of Law – Basics

• شناخت قانون – کاربردها Knowledge of Law – Applications

• استقلال و بی‌طرفی – مفاهیم Independence & Objectivity – Concepts

• استقلال و بی‌طرفی – بررسی موارد Independence & Objectivity – Cases

• ارائه اطلاعات نادرست – بررسی کلی Misrepresentation – Overview

• ارائه اطلاعات نادرست – مثال‌ها Misrepresentation – Examples

• توضیح سوءرفتار حرفه‌ای Misconduct Explained

• اطلاعات غیرعمومی با اهمیت – مبانی Material Non-Public Info – Basics

یکپارچگی بازار و رویه‌های عادلانه Market Integrity & Fair Practices

• اطلاعات غیرعمومی با اهمیت – بررسی موارد Material Non-Public Info – Cases

• دستکاری بازار – مفاهیم Market Manipulation – Concepts

• دستکاری بازار – مثال‌ها Market Manipulation – Examples

• وفاداری، احتیاط و دقت – مقدمه Loyalty, Prudence & Care – Intro

• وفاداری، احتیاط و دقت – وظایف Loyalty, Prudence & Care – Duties

• وفاداری، احتیاط و دقت – بررسی موارد Loyalty, Prudence & Care – Cases

• برخورد عادلانه – مبانی Fair Dealing – Basics

• برخورد عادلانه – کاربردها Fair Dealing – Applications

روابط و مسئولیت‌های مشتری Client Relationships & Responsibilities

• تناسب و شایستگی – مفاهیم Suitability – Concepts

• تناسب و شایستگی – مثال‌ها Suitability – Examples

• ارائه عملکرد – مبانی Performance Presentation – Basics

• ارائه عملکرد – بررسی موارد Performance Presentation – Cases

• حفظ محرمانگی اطلاعات Preservation of Confidentiality

• وفاداری به کارفرما – مقدمه Loyalty to Employer – Intro

• وفاداری به کارفرما – وظایف Loyalty to Employer – Duties

• وفاداری به کارفرما – بررسی موارد Loyalty to Employer – Cases

وظایف حرفه‌ای و اخلاق در محیط کار Professional Duties & Workplace Ethics

• پاداش‌های اضافی – مبانی Additional Compensation – Basics

• پاداش‌های اضافی – بررسی موارد Additional Compensation – Cases

• مسئولیت‌های سرپرست – مفاهیم Supervisor Responsibilities – Concepts

• مسئولیت‌های سرپرست – مثال‌ها Supervisor Responsibilities – Examples

• دقت و مبنای معقول – مقدمه Diligence & Reasonable Basis – Intro

• دقت و مبنای معقول – بررسی موارد Diligence & Reasonable Basis – Cases

• ارتباط با مشتریان – مبانی Communication with Clients – Basics

• ارتباطات – کاربردها Communication – Applications

مدیریت تضادها و استانداردهای حرفه‌ای Managing Conflicts & Professional Standards

• نگهداری سوابق Record Retention

• افشای تضاد منافع – مقدمه Disclosure of Conflicts – Intro

• افشای تضاد منافع – بررسی موارد Disclosure of Conflicts – Cases

• افشا – مسائل کاربردی Disclosure – Practical Issues

• اولویت تراکنش‌ها – مبانی Priority of Transactions – Basics

• اولویت تراکنش‌ها – بررسی موارد Priority of Transactions – Cases

• کارمزدهای معرفی Referral Fees

• رفتار به عنوان اعضا – مبانی Conduct as Members – Basics

استانداردهای CFA و چارچوب GIPS CFA Standards & GIPS Framework

• رفتار به عنوان اعضا – بررسی موارد Conduct as Members – Cases

• ارجاع به عنوان دارنده مدرک CFA Reference to CFA Designation

• مقدمه دوره Course Introduction

• هدف از GIPS Purpose of GIPS

• توضیح مجموعه‌های GIPS GIPS Composites Explained

• فرآیند تایید GIPS GIPS Verification Process

• اهداف GIPS GIPS Objectives

• ویژگی‌های کلیدی GIPS GIPS Key Features

• تعریف شرکت در GIPS Firm Definition in GIPS

• مروری بر ساختار GIPS GIPS Structure Overview