به "پیمایش بازرسی های نظارتی در استارتاپ های فین تک" خوش آمدید! در این دوره جامع، ما عمیقاً به پیچیدگیهای انطباق با مقررات در دنیای پرشتاب استارتآپهای فینتک میپردازیم. از درک چشم انداز نظارتی و توسعه اقدامات پیشگیرانه انطباق به ویژه ممیزی های AML گرفته تا انجام مصاحبه های ساختگی و تسهیل پیگیری های پس از بازرسی، این دوره هر جنبه ای را که باید بدانید را پوشش می دهد. چه مدیر انطباق، چه حرفه ای در امور نظارتی یا بخشی از تیم رهبری استارت آپ فین تک باشید، این دوره شما را با بینش های ارزشمند و استراتژی های عملی برای اطمینان از انطباق، کاهش خطرات، ممیزی های AML و تقویت اعتماد با تنظیم کننده ها مجهز می کند. با بررسی پیچیدگی های بازرسی های نظارتی در بخش فین تک، در این سفر تحول آفرین به ما بپیوندید!
آنچه خواهید آموخت:
درک بازرسی های نظارتی:
هدف و فرآیند بازرسیهای نظارتی در استارتآپهای فینتک را بررسی کنید.
چشم انداز نظارتی و نقش تنظیم کننده ها در حصول اطمینان از انطباق را درک کنید.
آماده شدن برای بازرسی:
با نحوه انجام ممیزیها و ارزیابیهای داخلی برای شناسایی شکافهای احتمالی انطباق آشنا شوید.
استراتژی هایی برای ایجاد فرهنگ انطباق در استارت آپ فین تک خود ایجاد کنید.
تنظیم کننده های تسهیل کننده:
بهترین شیوهها را برای تعامل با تنظیمکنندهها در طول بازرسیها کشف کنید.
با نحوه برقراری ارتباط مؤثر با تنظیمکنندهها و رفع نگرانیهای آنها آشنا شوید.
بایدها و نبایدها در حین بازرسی:
باید و نبایدهای ضروری را برای اطمینان از روند بازرسی روان تسلط داشته باشید.
مشکلات رایج برای اجتناب و اقدامات پیشگیرانه را که باید انجام دهید را درک کنید.
پاسخ به یافته های بازرسی:
با نحوه پاسخگویی به یافته های بازرسی و اجرای اقدامات اصلاحی آشنا شوید.
راهبردهایی برای حفظ انطباق مداوم و بهبود مستمر ایجاد کنید.
کارشناس مبارزه با پولشویی و افسر انطباق
نمایش نظرات