کانال تلگرام پشتیبانی تلگرام شماره تماس پشتیبانی: 0930 395 3766
ورود ثبت نام

آموزش کسب گواهینامه FINRA Series 7 - نماینده اوراق بهادار عمومی - آخرین آپدیت

دانلود Unlock FINRA Series 7 - General Securities Representative

نکته: ممکن هست محتوای این صفحه بروز نباشد ولی دانلود دوره آخرین آپدیت می باشد.
نمونه ویدیوها:
توضیحات دوره:

تسلط کامل بر آزمون سری 7: راهنمای جامع اوراق بهادار، مقررات، استراتژی‌های بازار، معاملات و اصول اخلاقی برای موفقیت

آنچه در این دوره خواهید آموخت:

  • درک نقش FINRA، SEC و سایر نهادهای نظارتی، قانون اوراق بهادار 1933، قانون بورس اوراق بهادار 1934 و قانون شرکت‌های سرمایه‌گذاری 1940.
  • آشنایی با انواع مختلف حساب‌ها، قوانین KYC (مشتری خود را بشناسید)، تعهدات مناسب بودن سرمایه‌گذاری و مجوزهای معاملاتی.
  • بررسی ویژگی‌های سهام، اوراق قرضه، سهام ممتاز، اوراق بهادار شهرداری، و بدهی‌های دولتی، شامل ریسک، ارزش‌گذاری و ملاحظات معاملاتی.
  • کسب تخصص در اصول اختیار معامله (آپشن)، استراتژی‌ها (Covered Calls، Protective Puts، Spreads و Straddles)، ارزیابی ریسک و فرآیندهای تسویه.
  • درک ساختار، کارمزدها و ارزیابی عملکرد صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک (Mutual Funds)، ETF‌ها، REIT‌ها و UIT‌ها، به همراه پیامدهای مالیاتی.
  • یادگیری قوانین و مزایای IRA‌ها، 401(k)‌ها، 529 Plans و سایر حساب‌های پس‌انداز بازنشستگی و آموزشی.
  • تسلط بر انواع سفارشات، ساختارهای بازار، عملیات کارگزار-معامله‌گر، تسویه معاملات، حساب‌های مارجین و مدیریت ریسک.
  • توسعه مهارت‌ها در قیمت‌گذاری اوراق قرضه، ارزش‌گذاری سهام، تئوری پورتفولیو و شاخص‌های اقتصادی برای تحلیل فرصت‌های سرمایه‌گذاری.
  • درک تعهدات اخلاقی، اقدامات ممنوعه، قوانین معاملات محرمانه و قواعد دستکاری بازار برای حفظ انطباق (Compliance) در صنعت.

پیش‌نیازها:

علاقه و تمایل به یادگیری درباره FINRA سری 7 و آمادگی برای آزمون سری 7 جهت کسب موفقیت.

بیانیه غیررسمی

این دوره یک منبع آموزشی مستقل است که برای کمک به دانشجویان در آماده‌سازی برای آزمون FINRA سری 7 طراحی شده است. این دوره به طور رسمی وابسته، تأیید شده یا حمایت شده توسط FINRA، SEC یا هر نهاد نظارتی دیگری نیست.

در حالی که این دوره پوشش جامعی از مباحث آزمون، از جمله مقررات اوراق بهادار، محصولات سرمایه‌گذاری، استراتژی‌های معاملاتی و مسئولیت‌های اخلاقی را ارائه می‌دهد، دانشجویان باید برای به‌روزترین الزامات و سیاست‌های آزمون به منابع و دستورالعمل‌های رسمی FINRA مراجعه کنند.

تکمیل این دوره نمره قبولی در آزمون سری 7 را تضمین نمی‌کند، اما دانش، استراتژی‌ها و اعتماد به نفس لازم برای موفقیت را به دانشجویان ارائه خواهد داد.

آزمون FINRA سری 7 (آزمون نماینده عمومی اوراق بهادار)

FINRA سری 7، که رسماً با نام آزمون نماینده عمومی اوراق بهادار (GSRE) شناخته می‌شود، یک آزمون صدور مجوز است که توسط سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) برگزار می‌گردد. این آزمون برای ارزیابی صلاحیت افرادی طراحی شده است که مایلند به عنوان نمایندگان ثبت‌شده فعالیت کرده و در فروش طیف وسیعی از محصولات اوراق بهادار در ایالات متحده مشارکت داشته باشند. قبولی در آزمون سری 7 یک الزام برای متخصصانی است که می‌خواهند به عنوان نمایندگان عمومی اوراق بهادار کار کنند و معاملات مشتریان شامل سهام، اوراق قرضه، اختیار معامله، صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک و سایر محصولات سرمایه‌گذاری را انجام دهند.

درباره این دوره آموزشی:

این دوره به گونه‌ای طراحی شده است که درک کامل و عمیقی از مفاهیم و مقررات لازم برای قبولی در آزمون سری 7 و موفقیت به عنوان یک نماینده عمومی اوراق بهادار را فراهم آورد. این دوره طیف گسترده‌ای از مباحث ضروری برای متخصصان اوراق بهادار، از جمله مقررات مالی، محصولات سرمایه‌گذاری، استراتژی‌های معاملاتی، الزامات مناسب بودن مشتری و مسئولیت‌های اخلاقی را پوشش می‌دهد.

نقش نماینده عمومی اوراق بهادار و چارچوب نظارتی

دانشجویان با بررسی نقش یک نماینده عمومی اوراق بهادار شروع می‌کنند و درباره مسئولیت‌های کلیدی شغلی، تعاملات با مشتری و چارچوب نظارتی حاکم بر صنعت اوراق بهادار می‌آموزند. تأکید قوی بر رعایت مقررات FINRA و SEC است که مبنایی برای درک محیط قانونی گسترده‌تری که متخصصان اوراق بهادار در آن فعالیت می‌کنند، فراهم می‌آورد. قوانین اصلی اوراق بهادار، از جمله قانون اوراق بهادار 1933، قانون بورس اوراق بهادار 1934، قانون شرکت‌های سرمایه‌گذاری 1940 و قانون مشاوران سرمایه‌گذاری 1940، با جزئیات بررسی خواهند شد. علاوه بر این، دانشجویان بینشی نسبت به تحولات نظارتی اخیر، مانند قانون ساربینز-آکسلی و قانون داد-فرانک، و تأثیر آن‌ها بر حاکمیت شرکتی و ثبات سیستم مالی به دست خواهند آورد.

انواع حساب‌های مشتری و الزامات KYC

یکی از جنبه‌های حیاتی دوره، درک انواع مختلف حساب‌های مشتری، توصیه‌های سرمایه‌گذاری و الزامات نظارتی مربوط به مناسب بودن سرمایه‌گذاری (Suitability) و قانون "مشتری خود را بشناسید" (KYC) است. دانشجویان چگونگی افتتاح، نگهداری و مدیریت انواع حساب‌ها، از جمله حساب‌های فردی، مشترک، شرکتی، تراست و بازنشستگی را بررسی خواهند کرد، در حالی که اهمیت مستندسازی صحیح و رعایت استانداردهای نظارتی را می‌آموزند. مباحث کلیدی مانند مجوزهای معاملاتی، حساب‌های اختیاری و حساب‌های مارجین (اعتباری) نیز پوشش داده خواهند شد تا اطمینان حاصل شود که دانشجویان قوانین حاکم بر معاملات مشتری را درک می‌کنند.

محصولات سرمایه‌گذاری: سهام و اوراق قرضه

این دوره به بررسی محصولات سرمایه‌گذاری می‌پردازد، که با اوراق بهادار سهامی، از جمله سهام عادی، سهام ممتاز، تقسیم سهام (Stock Splits)، سود نقدی (Dividends)، حق تقدم، اوراق اختیار خرید (Warrants) و گواهی سپرده آمریکایی (ADRs) آغاز می‌شود. همچنین یک نمای کلی جامع از اوراق بهادار بدهی ارائه می‌دهد که شامل اوراق قرضه شرکتی، اوراق خزانه دولتی ایالات متحده، اوراق قرضه شهرداری، اوراق بهادار آژانس‌ها، اوراق بهادار با پشتوانه رهن (MBS) و اهمیت رتبه‌بندی اوراق قرضه است. توجه ویژه‌ای به ویژگی‌های پیشرفته اوراق قرضه مانند گزینه‌های قابلیت تبدیل، بندهای فراخوان (Call) و فروش (Put) و ریسک‌های مرتبط با سرمایه‌گذاری‌های با درآمد ثابت اختصاص داده شده است.

معاملات اختیار معامله (آپشن)

معاملات اختیار معامله (Options Trading) یکی دیگر از اجزای حیاتی این دوره است که دانشجویان را با مفهوم اختیار خرید (Calls)، اختیار فروش (Puts)، قیمت اعمال (Strike Prices)، تاریخ انقضا و استراتژی‌های پایه و پیشرفته اختیار معامله مانند Covered Calls، Protective Puts، Spreads و Straddles آشنا می‌کند. این دوره همچنین ریسک‌ها و ملاحظات مناسب بودن برای معاملات اختیار معامله را برجسته می‌کند و اطمینان می‌دهد که دانشجویان درک کاملی از تکنیک‌های مدیریت ریسک و الزامات نظارتی به دست می‌آورند.

شرکت‌های سرمایه‌گذاری، محصولات سرمایه‌گذاری جمعی و حساب‌های پس‌انداز

شرکت‌های سرمایه‌گذاری و محصولات سرمایه‌گذاری جمعی، از جمله صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک (Mutual Funds)، تراست‌های سرمایه‌گذاری واحد (UITs)، تراست‌های سرمایه‌گذاری املاک و مستغلات (REITs)، صندوق‌های قابل معامله در بورس (ETFs) و اوراق قابل معامله در بورس (ETNs)، با جزئیات پوشش داده می‌شوند. دانشجویان ساختارهای مختلف صندوق، کلاس‌های سهام، ساختارهای کارمزد، روش‌های ارزیابی عملکرد و پیامدهای مالیاتی سرمایه‌گذاری در این محصولات را بررسی خواهند کرد. این دوره همچنین برنامه‌های بازنشستگی و حساب‌های با مزیت مالیاتی، مانند IRAهای سنتی و Roth، طرح‌های 401(k) و 403(b) تحت حمایت کارفرما، و حساب‌های پس‌انداز آموزشی مانند 529 Plans و Coverdell ESAs را مورد بررسی قرار می‌دهد.

مفاهیم معاملات و بازارسازی

مفاهیم معاملات و بازارسازی به طور کامل مورد بحث قرار خواهند گرفت، از جمله انواع سفارشات (Order Types)، استراتژی‌های اجرا (Execution Strategies)، مکان‌های معاملاتی (Trading Venues)، عملیات کارگزار-معامله‌گر (Broker-Dealer Operations)، بازارسازی (Market Making)، فرآیندهای تسویه و پایاپای (Settlement and Clearing) و قوانین حاکم بر حساب‌های مارجین (اعتباری). دانشجویان دانش عملی در مورد چگونگی اجرای و تسویه معاملات اوراق بهادار در بازارهای مالی را کسب خواهند کرد.

تحلیل کمی و شاخص‌های اقتصادی

بخش‌های نهایی دوره بر تحلیل کمی متمرکز است که شامل مفاهیم ارزش زمانی پول، محاسبات قیمت‌گذاری و بازده اوراق قرضه، روش‌های ارزش‌گذاری سهام، تئوری پورتفولیو مدرن و شاخص‌های اقتصادی می‌باشد. این مباحث به دانشجویان کمک می‌کند تا پایه محکمی در تحلیل مالی ایجاد کنند و آن‌ها را قادر می‌سازد تا فرصت‌های سرمایه‌گذاری و شرایط بازار را به طور مؤثر ارزیابی نمایند.

اخلاق و رفتار حرفه‌ای

اخلاق و رفتار حرفه‌ای در نقش یک متخصص اوراق بهادار محوری است، و این دوره با بحثی درباره تعهدات اخلاقی، اقدامات ممنوعه، مقررات مربوط به معاملات محرمانه (Insider Trading) و پیامدهای دستکاری بازار (Market Manipulation) به پایان می‌رسد. درک این مسئولیت‌های اخلاقی و قانونی برای حفظ یکپارچگی و انطباق (Compliance) در صنعت مالی ضروری است.

نتیجه‌گیری

با اتمام این دوره، دانشجویان درک کاملی از محتوای آزمون سری 7 خواهند داشت و به خوبی برای به کارگیری دانش خود در سناریوهای واقعی آماده می‌شوند.

خواه به دنبال شغلی به عنوان نماینده عمومی اوراق بهادار باشید یا در پی درک عمیق‌تری از بازارهای اوراق بهادار، این دوره ابزارها و تخصص ضروری برای موفقیت را فراهم می‌کند.

با سپاس

سرفصل ها و درس ها

Introduction to the Series 7 Exam

  • نقش یک نماینده اوراق بهادار عمومی The Role of a General Securities Representative

مبانی قانونی Regulatory Fundamentals

  • مروری بر مقررات FINRA و SEC FINRA and SEC Regulations Overview

  • اوراق بهادار، بورس اوراق بهادار، شرکت سرمایه‌گذاری، قانون مشاوران سرمایه‌گذاری Securities, Securities Exchange, Investment Company, Investment Advisers Act

  • قانون Sarbanes-Oxley و قانون Dodd-Frank Sarbanes-Oxley Act and Dodd-Frank Act

حساب‌های مشتری و توصیه‌ها Client Accounts and Recommendations

  • انواع حساب‌های مشتری Types of Client Accounts

  • الزامات مناسب بودن مشتری Customer Suitability Requirements

  • قوانین شناخت مشتری (KYC) Know Your Customer (KYC) Rules

  • افتتاح و نگهداری حساب Account Opening and Maintenance

  • مجوزهای معاملاتی و حساب‌های اختیاری Trading Authorizations and Discretionary Accounts

اوراق بهادار سهام Equity Securities

  • ویژگی‌های سهام عادی Common Stock Characteristics

  • ویژگی‌ها و انواع سهام ممتاز Preferred Stock Features and Types

  • تقسیم سهام و سود سهام Stock Splits and Dividends

  • حقوق و ورقه اختیار خرید سهام Rights and Warrants

  • رسیدهای سپرده‌گذاری آمریکایی (ADR) American Depositary Receipts (ADRs)

اوراق بهادار بدهی Debt Securities

  • مبانی اوراق قرضه شرکتی Corporate Bond Fundamentals

  • اوراق بهادار خزانه‌داری ایالات متحده U.S. Treasury Securities

  • اوراق بهادار آژانس فدرال Federal Agency Securities

  • مبانی اوراق بهادار شهرداری Municipal Securities Basics

  • رتبه‌بندی اوراق قرضه و تحلیل اعتباری Bond Ratings and Credit Analysis

  • اوراق قرضه بدون کوپن و بهره معوقه Zero-Coupon Bonds and Accrued Interest

  • اوراق بهادار با پشتوانه رهن Mortgage-Backed Securities

اختیار معامله (Options) Options

  • مبانی Options Options Fundamentals

  • استراتژی‌های Options: Covered Calls، Protective Puts، Spreads and Straddles Options Strategies: Covered Calls , Protective Puts, Spreads and Straddles

  • ریسک‌ها و مناسب بودن Options Options Risks and Suitability

  • تسویه و پایاپای Options Options Clearing and Settlement

شرکت‌های سرمایه‌گذاری Investment Companies

  • ساختارها و دسته‌های صندوق سرمایه‌گذاری مشترک Mutual Fund Structures and Categories

  • انواع سهام و کارمزدهای صندوق سرمایه‌گذاری مشترک Mutual Fund Share Classes and Fees

  • عملکرد و ارزیابی صندوق سرمایه‌گذاری مشترک Mutual Fund Performance and Evaluation

  • صندوق‌های سرمایه‌گذاری واحد (UITs) Unit Investment Trusts (UITs)

  • صندوق‌های سرمایه‌گذاری املاک و مستغلات (REITs) Real Estate Investment Trusts (REITs)

  • صندوق‌های قابل معامله در بورس (ETFs) و اسکناس‌های قابل معامله در بورس (ETNs) Exchange-Traded Funds (ETFs) and Exchange-Traded Notes (ETNs)

طرح‌های بازنشستگی و ملاحظات مالیاتی Retirement Plans and Tax Considerations

  • حساب‌های بازنشستگی فردی (IRAs) Individual Retirement Accounts (IRAs)

  • طرح‌های بازنشستگی حمایت‌شده توسط کارفرما Employer-Sponsored Retirement Plans

  • حساب‌های آموزشی با مزایای مالیاتی Tax-Advantaged Education Accounts

معامله و بازارسازی Trading and Market Making

  • انواع سفارش و اجرا Order Types and Execution

  • مکان‌های معاملاتی و ساختار بازار Trading Venues and Market Structure

  • بازارسازی و عملیات کارگزار-معامله‌گر Market Making and Broker-Dealer Operations

  • فرایندهای تسویه و پایاپای Settlement and Clearing Processes

  • حساب‌های مارجین و الزامات Margin Accounts and Requirements

مفاهیم و تحلیل کمی Quantitative Concepts and Analysis

  • مفاهیم ارزش زمانی پول Time Value of Money Concepts

  • قیمت‌گذاری اوراق قرضه و محاسبات بازده Bond Pricing and Yield Calculations

  • روش‌های ارزش‌گذاری سهام Stock Valuation Methods

  • تئوری نوین پورتفوی و تخصیص دارایی Modern Portfolio Theory and Asset Allocation

  • تحلیل اقتصادی و شاخص‌های بازار Economic Analysis and Market Indicators

اخلاق و رفتار حرفه‌ای Ethics and Professional Conduct

  • تعهدات اخلاقی متخصصان اوراق بهادار Ethical Obligations of Securities Professionals

  • شیوه‌های ممنوعه و دستکاری بازار Prohibited Practices and Market Manipulation

نمایش نظرات

آموزش کسب گواهینامه FINRA Series 7 - نماینده اوراق بهادار عمومی
جزییات دوره
4 hours
46
Udemy (یودمی) Udemy (یودمی)
(آخرین آپدیت)
299
4.6 از 5
ندارد
دارد
دارد

https://donyad.com/d/dc5bc5

جهت دریافت آخرین اخبار و آپدیت ها در کانال تلگرام عضو شوید.

Google Chrome Browser

Internet Download Manager

Pot Player

Winrar

Muhammad Hakeem Muhammad Hakeem

برای موفقیت در [رشته/حوزه کاری]، با ثبات و کارآمد یاد بگیرید.