آموزش اصول مدیریت انطباق و مدیریت ریسک - آخرین آپدیت

سرفصل ها و درس ها

ویدیوی معرفی مدیریت انطباق Intro Video of Compliance Management

• مقدمه Introduction

آشنایی با مدیریت انطباق Introduction to Compliance Management

• انطباق چیست What is Compliance

• مدیریت انطباق چیست What is Compliance Management

• انطباق قانونی Regulatory Compliance

• اهمیت مدیریت انطباق The Importance of Compliance Management

• چالش‌های مدیریت انطباق Challenges of Compliance Management

• آزمون دانش برای بخش 2 Knowledge Check for Section 2

عناصر اصلی انطباق The Basic Elements of Compliance

• نقش رهبری The Leadership Role

• ارزیابی ریسک Risk Assessment

• کنترل‌ها و استانداردها Controls and Standards

• آموزش و ارتباطات Training and Communication

• نظارت Monitoring

• آزمون دانش برای بخش 3 Knowledge Check for Section 3

ساختار سیستم مدیریت انطباق (CMS) Structure of Compliance Management System (CMS)

• اثربخشی مدیریت انطباق Effectiveness of a Compliance Management

• چگونه یک CMS می‌تواند به شما کمک کند How a CMS Can Help You

• پیاده‌سازی یک برنامه انطباق Implementing a Compliance Programme

• درک، شناسایی و مدیریت ریسک Comprehension, Identification, And Management Risk

• آزمون دانش برای بخش 4 Knowledge Check for Section 4

• تمرین 1: مبانی انطباق - سیستم‌ها، رهبری و ریسک Assignment 1: Foundations of Compliance – Systems, Leadership, and Risk

ممیزی انطباق در انگلستان Compliance Audit in England

• یک سیستم ممیزی برای انطباق An Audit System for Compliance

• برنامه و فرآیند ممیزی Audit Programme and Process

• دستورالعمل‌ها، سیاست‌ها و رویه‌ها Guidelines, Policies, And Procedures

• آزمون دانش برای بخش 5 Knowledge Check for Section 5

انطباق و اخلاق Compliance And Ethics

• انگیزه‌های انطباق Motivations for Compliance

• قوانین در مقابل یکپارچگی Rules vs Integrity

• موانع انطباق Barriers to Compliance

• ایجاد یک فرهنگ اخلاقی Creating an Ethical Culture

• آزمون دانش برای بخش 6 Knowledge Check for Section 6

ریسک انطباق Compliance Risk

• ریسک انطباق چیست What is Compliance Risk

• نحوه طبقه‌بندی ریسک انطباق How to Classify Compliance Risk

• انواع ریسک انطباق Types of Compliance Risk

• مدیریت انطباق چیست What is Compliance Management

• تفاوت‌های بین مدیریت ریسک و مدیریت انطباق The Differences Between Risk Management and Compliance Management

• آزمون دانش برای بخش 7 Knowledge Check for Section 7

• تمرین 2: اخلاق، ممیزی‌ها و ریسک در انطباق Assignment 2: Ethics, Audits, and Risk in Compliance

طبقه‌بندی ریسک Classification of Risk

• انواع ریسک‌ها Types of Risks

• دسته‌بندی‌های ریسک بازار Market Risk Categories

• منابع خارجی ریسک و انواع آن External Sources of Risk and Its Types

• آزمون دانش برای بخش 8 Knowledge Check for Section 8

آشنایی با مدیریت ریسک Introduction to Risk Management

• تعریف ریسک Definition of Risk

• مدیریت ریسک چیست What is Risk Management

• استانداردهای مدیریت ریسک Risk Management Standards

• اصول مدیریت ریسک Principles of Risk Management

• مزایای مدیریت ریسک Benefits of Risk Management

• سیاست مدیریت ریسک Risk Management Policy

• آزمون دانش برای بخش 9 Knowledge Check for Section 9

فرآیند مدیریت ریسک Risk Management Process

• استراتژی مدیریت ریسک Risk Management Strategy

• شناسایی ریسک Identify the Risk

• تجزیه و تحلیل ریسک Analyse the Risk

• نظارت و بررسی ریسک Monitor and Review the Risk

• آزمون دانش برای بخش 10 Knowledge Check for Section 10

• تمرین 3: طبقه‌بندی، درک و مدیریت ریسک Assignment 3: Classifying, Understanding, and Managing Risk

مجازات‌های عدم انطباق Penalties for Noncompliance

• مجازات‌ها Penalties

• مجازات‌های عدم انطباق ناشی از غفلت Penalties for Negligent Non-Compliance

• مجازات‌های عدم انطباق بین‌المللی Penalties for International Non-Compliance

• هیئت مشورتی مستقل در مدیریت عدم انطباق (IAPNCM) Independent Advisory Panel on Non Compliance Management(IAPNCM)

• مجازات‌ها و جریمه‌های GDPR GDPR Penalties and Fines

• آزمون دانش برای بخش 11 Knowledge Check for Section 11

انطباق مالیاتی Tax Compliance

• بررسی‌های انطباق مالیاتی Tax Compliance Checks

• اوراق قرضه و سپرده برای اهداف مالیاتی Bonds and Deposits for Tax Purposes

• کد حکمرانی برای حل اختلافات مالیاتی Code of Governance for Resolving Tax Disputes

• مدیریت برنامه‌های بدحساب‌های جدی Managing Serious Defaulters Programmes

• آزمون دانش برای بخش 12 Knowledge Check for Section 12

نظارت و استراق سمع IT IT Monitoring And Interception

• حریم خصوصی و امنیت اطلاعات Privacy and Security Information

• روابط و برون‌سپاری شخص ثالث Third-Party Relationships and Outsourcing

• الزامات بین‌المللی International Requirements

• استانداردهای فناوری Technology Standards

• چالش مقررات چندگانه The Challenge of Multiple Regulations

• آزمون دانش برای بخش 13 Knowledge Check for Section 13

• تمرین 4: پیمایش مجازات‌ها، قانون مالیات و انطباق IT Assignment 4: Navigating Penalties, Tax Law & IT Compliance

آزمون تمرینی Practice Test

• آزمون تمرینی Practice Test