حرفه ای عملیات بانکداری سرمایه گذاری: راهنمای کامل

سرفصل ها و درس ها

مقدمه Introduction

• مروری بر عملیات بانکداری سرمایه گذاری Overview of Investment Banking Operations

• مقدمه ای بر بانک سرمایه گذاری و نظام مالی Introduction to Investment Bank and Financial System

بانک سرمایه گذاری و سیستم مالی Investment Bank and Financial System

• نیازهای مشتری را درک می کند Understands Client Needs

• خرید ساید و فروش ساید Buy Side and Sell Side

• بانک سرمایه در مقابل بانک تجاری Invest Bank vs Commercial Bank

• IBS اصلی Main IBS

• سرویس آی بی IB Service

• خدمات IB ادامه دهید IB Service Continue

• سیستم مالی Financial System

• شرکت کنندگان Participants

• Global Fin Sys Global Fin Sys

• معنی بازار مالی Financial Market Meaning

• سازمان های نظارتی Regulatory Agencies

• نقش آژانس های نظارتی Role Regulatory Agencies

• جمع بندی بانک سرمایه گذاری Conclusion of Investment Bank

بازار مالی Financial Market

• بازار مالی - مقدمه Financial Market-Introduction

• رشد اقتصادی Economic Growth

• تبدیل به سرمایه گذار Convert to Invester

• تابع-تعیین قیمت Function-Determination of Price

بازار سهام Equity Market

• مقدمه ای بر بازار سهام Intro to Equity Market

• سهام عدالت چیست What is an Equity

• ویژگی های سهام عدالت Features of Equity Shares

• مزایای سرمایه گذاری در سهام Advantages of Investing in Equity Share

• معایب سرمایه گذاری در سهام Disadvantages of Investing in Equity Share

• اشتراک ترجیحی Preference Share

• انواع اشتراک ترجیحی Types of Preference Share

• سهام در مقابل سهم ترجیحی Equity Vs Preference Share

• اقتصاد تجارت برای بازارهای سهام Trade Economics for Equity Markets

• Equity را پارامتر کنید Parameter the Equity

• درک خود را آزمایش کنید Test Your Understanding

• معایب رسید سپرده گذاری آمریکایی Disadvantages of American Depository Receipt

• نحوه کار دریافت سپرده گذاری آمریکایی How American Depositary Reciept Work

• انواع رسیدهای سپرده گذاری آمریکایی Types of American Depositary Receipts

• GDR چیست What is GDR

• انواع GDR Types of GDR

• GDR-مزایا و معایب GDR-Advantages and Disadvantages

• ADR در مقابل GDR ADR Vs GDR

• پس زمینه Background

• چگونه دست ها را به اشتراک بگذارید How Share Change Hands

• شرکت کنندگان در معاملات Trading Participants

• سپرده گذاری در هند و ایالات متحده آمریکا Depositories in India and USA

IPO IPO

• فرآیند IPO - مشکل قیمت ثابت شد IPO Process - Fixed Price Issue

• فرآیند IPO - شماره کتاب ساخته شده است IPO Process - Book Built Issue

• بورس و مرکز مالی Stock Excahnage and Financial Centre

بازار اوراق قرضه Bond Market

• معرفی بازار اوراق قرضه Intro to Bond Market

• درآمد ثابت Fixed Income

• مزایای سرمایه گذاری در درآمد ثابت Advantages of Investing in Fixed Income

• نحوه کار باند How Bond work

• ویژگی های باند Characteristics of Bond

• انواع باند Types of Bond

• انواع اوراق قرضه ادامه دارد Types of Bond Continue

• اطلاعات بیشتر در مورد انواع اوراق قرضه More on Types of Bond

• قیمت تمیز و قیمت کثیف Clean Price and Dirty Price

• قیمت تمیز و قیمت کثیف ادامه دارد Clean Price and Dirty Price Continue

• مطالعه موردی در مورد بهره تعهدی Case Study on Accrued Interest

• بازده Yield

• کنوانسیون شمارش روز Day Count Convention

• سهام در مقابل اوراق قرضه Equity Vs Bonds

• مشکل YTM YTM Problem

اوراق بهادار وام مسکن Mortgage Back Securities

• معرفی اوراق بهادار وام مسکن Intro to Mortgage Back Securities

• مفهوم در MBS Concept in MBS

• مزیت MBS Advantage of MBS

• جریان فرآیند MBS MBS Process Flow

• مراحل MBS Steps MBS

• ABS ABS

• تفاوت ABS و MBS Difference ABS and MBS

• بحران های اعتباری قسمت 1 Credit Crises Part 1

• بحران های اعتباری قسمت 2 Credit Crises Part 2

• بحران های اعتباری قسمت 3 Credit Crises Part 3

• بحران های اعتباری قسمت 4 Credit Crises Part 4

بازار ارز Foreign Exchange Market

• مقدمه ای بر بازار ارز Introduction to Foreign Exchange Market

• معرفی بازار خارجی Intro to Foreign Market

• اینتر بانک Inter Bank

• شرکت کنندگان در بازار فارکس Participants of Forex Market

• انواع نقل قول Types of Quotation

• در نقل قول مستقیم In Direct Quotation

• تفاوت بین بورس فارکس و معاملات آتی Difference Between Forex Exchange and Futures

• Spot FX Spot FX

• ارز FX مثال Currency FX Example

• انواع فارکس Types of Forex

• گزینه FX FX Option

• نمونه ای از TOM Example of TOM

• تجارت اقتصادی تراکنش FX Trade Economic of FX Transaction

• امتحان Quiz

• بازار بین بانکی Interbank Market

بازار پول Money Market

• دستور کار بازار پول Agenda to Money Market

• معرفی بازار پول Intro to Money Market

• ابزارهای بازار پول Money Market Instruments

• ابزارهای بازار پول ادامه دارد Money Market Instruments Continue

• انتشار اسناد خزانه در بازار ایالات متحده Issuance of Treasury Bills in the US Market

• صورتحسابهای T-AuctionForms T-Bills-AuctionForms

• قرارداد بازخرید Repurchase Agreement

• پیشنهاد قرارداد بازخرید چیست؟ What is Repurchse Agreement Offer

• بازار رپو آمریکا در مقابل اروپا US vs Europe Repo Market

• مزایا و معایب بازار پول Advantages and Disadvantages of Money Market

مدیریت دارایی Asset Management

• مقدمه ای بر مدیریت دارایی Intro to Asset Management

• مقدمه ای بر صندوق سرمایه گذاری مشترک Intro to Mutual Fund

• ساختار صندوق سرمایه گذاری مشترک Structure of Mutual Fund

• طرح فاصله Interval Scheme

• درآمد و متعادل Income and Balanced

• بازار پول Money Market

• Open vs Closed Ended و ETF Open vs Closed Ended and ETF

• صندوق تامینی Hedge Fund

• انواع پرچین Hedge Types

• انواع پرچین ادامه دارد Hedge Types Continue

• استراتژی های HF HF Strategies

• مدیر صندوق Fund Admin

• حسابداری صندوق Fund Accounting

مبادله مشتقه Derivative Swap

• مقدمه ای بر مبادله مشتقه Introduction to Derivative Swap

• نمونه ای از قرارداد مبادله Example of Swap Agreement

• انواع سوآپ Types of Swap

• Eq Swap معرفی و مفهوم Eq Swap Intro and Concept

• نمونه ای از معاوضه سهام Example of Equity Swap

• نمونه ای از معاوضه سهام ادامه دهید Example of Equity Swap Continue

• Advt و Dis Advt of Swap Advt and Dis Advt of Swap

• مبادله سهام جریان نقدی Cash Flow Equity Swap

• معاوضه سهام جریان نقدی ادامه دارد Cash Flow Equity Swap Continue

• IRS - Origin n History IRS - Origin n History

• امتیاز IRS IRS Points

• مثال IRS IRS Example

• انواع IRS Types of IRS

• شرایط IRS IRS Terms

• مقدمه ای بر سکون فیزیکی Intro to Physical Settle

• پرداخت هزینه Unfront Fee

• بازپرداخت هزینه ادامه دارد Unfront Fee Continue

• وانیل ساده Plain Vanilla

• سی دی وانیلی ساده Plain Vanilla CDS

• نوآوری در مقابل تکلیف تا پایان Novation vs Assignment Till End

• معرفی مبادله ارز Currency Swap Intro

• سایر نقاط مبادله ارز Currency Swap Other Points

• مبادله ارز پاها و ارزش Currency Swap Legs and Value

• معرفی FX و سایر نکات FX Intro and Other Points

• امتیازات دیگر FX تا پایان FX Other Points Till End

• اقتصاد تجارت Trade Economics

مشتق Derivative

• شاخص مشتق Derivative Index

• مقدمه ای بر مشتق Intro to Derivative

• تفاوت معادله به Der Diff Eq to Der

• نام تا هج Name Till Hedge

• مبدا مشتقه تا تسویه نقدی Origin of Derivative Till Cash Settlemement

• مبدا مشتقه تا تسویه نقدی ادامه دارد Origin of Derivative Till Cash Settlemement Continue

• ریسک پیش فرض در آینده تا آینده Default Risk in forward till Futures

• ریسک پیش‌فرض در آینده تا معاملات آتی ادامه دارد Default Risk in forward till Futures Continue

• مثال آینده تا قیمت گذاری آینده Future Example till Future Pricing

• مثال آینده تا قیمت گذاری آینده ادامه دارد Future Example till Future Pricing Continue

• معنی حاشیه Margin Meaning

• تسویه حساب Settlement

• اطلاعات بیشتر در مورد تسویه حساب More on Settlement

• گزینه تماس Call Option

• گزینه قرار دهید Put Option

• قرار دادن و تماس مثال Put and Call Example

• قرار دادن و فراخوانی مثال ادامه دهید Put and Call Example Continue

• مثال بیشتر More Example

• پایه تا پول Basis Till Moneyness

• فرمول پولی - ارزش زمانی گزینه Moneyness Formula -Time value of Option

• ارزش داخلی و مثال تلویزیون Interensic Value and TV Example

• قیمت گذاری گزینه Option Pricing

• قیمت گذاری گزینه ادامه دارد Option Pricing Continue

• تسویه اختیار Option Settlement

• تجارت اکو برای گزینه Trade Eco for Option

TLC TLC

• ویژگی های EQ Shs Features of EQ Shs

• نمودار Advt Till TLC Advt Till TLC Diagram

• مراحل TLC TLC Steps

• نمودار EQ TLC EQ TLC Diagram

• مراحل پایانی TLC Concluding Steps TLC

AML AML

• خط مشی پذیرش مشتری Customer Acceptance Policy

• CAP-ریسک CAP-Risk

• CAP-Categorization CAP-Categorization

• رویه شناسایی مشتری Customer Identification Procedure

• CIP-نیاز CIP-Requirement

• دقت نظر Due Deligence

• بررسی دقیق ادامه دارد Due Deligence Continue

• بیشتر در مورد دقت نظر More On Due Deligence

• مطالعه موردی قسمت 1 Case Study Part 1

• مطالعه موردی قسمت 2 Case Study Part 2

• مطالعه موردی قسمت 3 Case Study Part 3

ISDA ISDA

• دستور کار Agenda

• مقدمه ای بر ISDA Introduction to ISDA

• نقش ISDA Role of ISDA

• ISDA-تفسیر ISDA-Interpretation

• ISDA- تعهدات ISDA-Obligations

• ISDA-تعهدات ادامه دارد ISDA-Obligations Continue

• رویدادهای پیش فرض و رویدادهای خاتمه Events of Default and Termination Events

• فسخ زودهنگام Early Termination

• ضمیمه پشتیبانی اعتباری Credit Support Annex

• جریان توافق اصلی Master Agreement Flow

• جریان توافقنامه اصلی ادامه دارد Master Agreement Flow Continue

• سند ISDA ISDA Document

• مثال برای ISDA Example for ISDA

• بهترین روش ISDA ISDA Best Practice

• ISDA-مدیریت ریسک ISDA-Risk Management

• ISDA-عضویت ISDA-Membership

• ISDA-Standardization ISDA-Standardization

• تعداد اعضا ISDA ISDA-Member Count

• ISDA-Margin ISDA-Margin

• ISDA-استفاده از کنترل ISDA-Use of Control

• ISDA-عمل پیش فرض ISDA-Deffaults Action

• بهترین شیوه ها Best Practices

• الزامات Requirements

مدیریت داده های مرجع Reference Data Management

• معنی RDM Meaning of RDM

• انواع مدیریت داده ها Data Management Types

• DTCC DTCC

• تاریخچه انواع Types History

• فروش کوتاه مدت Short Selling

• شرکت های تابعه Subsidiaries

• سوئیفت SWIFT

• جریان فرآیند Process Flow

• چالش ها Challenges

• مثال سوئیفت Swift Example

• بازار Market

• راه اندازی سرمایه گذار Investor Set-Up

• جزئیات FATCA FATCA Details

• راه اندازی صندوق Fund Set Up

• تنظیم انتقال Transfer Set Up

• راه اندازی SSI SSI Set Up

• Ssi Scope Ssi Scope

• اصلاحیه SSI Amendment of SSI

• معنی مدیریت داده های مرجع Reference Data Management Meaning

• معنی مدیریت داده های مرجع ارائه کنید Reference Data Management Meaning Provide

• نوع معنی مدیریت داده های مرجع Reference Data Management Meaning Type

• نیاز RDM RDM Requirement

• نیاز RDM ادامه دارد RDM Requirement Continue

• شناسه های طرف مقابل Counter Party Identifiers

• شناسه های طرف مقابل ادامه دارد Counter Party Identifiers Continue

• مقدمه ای بر شماره شناسایی و کوسیپ Introduction to Identification Numbers and Cusip

• معرفی سدول Introduction to Sedol

• مقدمه ای بر ISIN Introduction to ISIN

• معنی SSI SSI Meaning

• دامنه Scope

• دامنه ادامه Scope Continue

• اصلاحات SSI Amendments of SSI

• مثال مدیریت داده های مرجع Reference Data Management Example

• مثال مدیریت داده های مرجع ادامه Reference Data Management Example Continue

استقراض و وام دادن اوراق بهادار Securities Borrowing and Lending

• معنی Meaning

• معنی ادامه Meaning Continue

• وام دهنده و وام گیرندگان در بازار Lender and Borrowers in Market

• انواع Types

• انواع وام Loan Types

• انواع وام ادامه دارد Loan Types Continue

• مزایا و معایب مزایا قسمت 1 Advantages and Dis Advantages Part 1

• مزایا و معایب مزایا قسمت 2 Advantages and Dis Advantages Part 2

• مزایا و معایب مزایا قسمت 3 Advantages and Dis Advantages Part 3

• دلایل SBL Reasons for SBL

• دلایل SBL ادامه دارد Reasons for SBL Continue

• SBL و گزارش SBL and Report

• معنی و انواع وثیقه Meaning and Types of Collateral

• معنی و انواع وثیقه ادامه دارد Meaning and Types of Collateral Continue

• احزاب در مدیریت وثیقه Parties in Collateral Management

• مرحله جریان فرآیند Process Flow Step

• مرحله جریان فرآیند ادامه دهید Process Flow Step Continue

• اطلاعات بیشتر در مورد مرحله جریان فرآیند More on Process Flow Step

• نکات مهم در رابطه وثیقه Important Points in Collateral Relationship

• مزایا و معایب مدیریت وثیقه Advantage and Disadvantage of Collateral Management

• مزایا و معایب مدیریت وثیقه ادامه دارد Advantage and Disadvantage of Collateral Management Continue

استراتژی های گزینه Option Strategies

• مقدمه ای بر استراتژی های گزینه Introduction to Option Strategies

• استراتژی تماس طولانی Long Call Strategy

• استراتژی تماس طولانی ادامه دارد Long Call Strategy Continue

• استراتژی تماس کوتاه Short Call Strategy

• قرار دادن بلند Long Put

• کوتاه Short Put

• تماس تحت پوشش Covered Call

• تماس تحت پوشش ادامه دارد Covered Call Continue

• قسمت حفاظتی قسمت 1 Protection Put Part 1

• قسمت حفاظتی قسمت 2 Protection Put Part 2

• قسمت حفاظتی قسمت 3 Protection Put Part 3

• Bear Put و Bull Call Spreads Bear Put and Bull Call Spreads

• مثال برای ISDA Example for ISDA

• مثال برای ISDA Continue Example for ISDA Continue

• لانگ استرادل Long Straddle

• Long Straddle مثال 1 Long Straddle Example 1

• Long Straddle مثال 2 Long Straddle Example 2

• مثال خفه کردن Strangle Example

• تفاوت در Straddle و Strangle Difference in Straddle and Strangle

• پخش پروانه Butterfly Spread

• کندور Condor

• یقه Collar

• یقه ادامه Collar Continue

• گسترش تقویم Calendar Spread

مدیریت ریسک Risk Management

• معنی ریسک Risk Meaning

• ریسک مالی Financial Risk

• ریسک بازار Market Risk

• ریسک اعتباری Credit Risk

• ریسک نقدینگی Liquidity Risk

• ریسک عملیاتی Operational Risk

• ریسک بازار حفاظتی Protection Market Risk

• حفاظت از ریسک اعتباری Protection Credit Risk

• اجتناب از ریسک نقدینگی Avoid Liquidity Risk

• اجتناب از ریسک نقدینگی ادامه دهید Avoid Liquidity Risk Continue

• اجتناب از ریسک عملیاتی Avoid OPerational Risk

• اجتناب از ریسک عملیاتی ادامه دهید Avoid OPerational Risk Continue

• علل خطر Causes of Risk

• معنا و هدف Meaning and Objective

• ساختار محیطی نظارتی Regulatory Environment Structure

• رگولاتورهای بین المللی قسمت 1 International Regulators Part 1

• رگولاتورهای بین المللی قسمت 2 International Regulators Part 2

• رگولاتورهای بین المللی قسمت 3 International Regulators Part 3

• رگولاتورهای بین المللی قسمت 4 International Regulators Part 4

• معنی MIFID MIFID Meaning

• نیاز MIFID MIFID Requirement

• اثرات و تاثیر MIFID MIFID Efects and Impact