آموزش انطباق پیشرفته، مبارزه با پولشویی و تامین مالی تروریسم - آخرین آپدیت

سرفصل ها و درس ها

Introduction

• مقدمه Introduction

• شناسایی و درک ریسک‌ها و تکنیک‌های ML/TF Identifying and Understanding ML/TF Risks and Techniques

• مفهوم دانش در پولشویی The Concept of Knowledge in Money Laundering

• سه مرحله پولشویی Three stages of money laundering

• پیامدهای اقتصادی و اجتماعی پولشویی Economic and Social Consequences of Money Laundering

• ساختاردهی یک روش کلیدی پولشویی Structuring A Key Money Laundering Method

• بانکداری خصوصی - یک بخش پرخطر Private Banking A High-Risk Sector

• بانکداری کارگزاری و ریسک‌های آن Correspondent Banking & Its Risks

• حساب‌های پرداخت از طریق (PTAs) Payable Through Accounts (PTAs)

• حساب‌های متمرکز و ریسک‌های AML CFT Concentration Accounts and AML CFT Risks

• انتقالات وجوه الکترونیکی (EFTs) و ریسک‌های AML CFT Electronic Funds Transfers (EFTs) and AML CFT Risks

• اشخاص سیاسی در معرض خطر (PEPs) Politically Exposed Persons (PEPs)

• موسسات مالی غیربانکی - (NBFIs) Non-Bank Financial Institutions - (NBFIs)

• مشاغل و حرفه‌های غیرمالی - (NFBPs) Non-Financial Businesses and Professions - (NFBPs)

• پولشویی مبتنی بر تجارت (TBML) Trade-Based Money Laundering (TBML)

• تبادل پزوی بازار سیاه The Black Market Peso Exchange

• حواله: یک سیستم غیررسمی انتقال پول Hawala: An Informal Money Transfer System

• سوء استفاده از وسایل نقلیه شرکتی Misuse of Corporate Vehicles

• ارزهای مجازی به عنوان یک تهدید جدید Virtual currencies as a new threat

• مقابله با تأمین مالی تروریسم (CFT) Countering the Financing of Terrorism (CFT)

چارچوب‌ها و مقررات جهانی برای AML/CFT Global Frameworks and Regulations for AML/CFT

• چارچوب‌ها و مقررات جهانی برای AML و CFT Global Frameworks and Regulations for AML and CFT

• FATF - طرح کلی جهانی AML FATF - The Global AML blueprint

• کمیته بازل در نظارت بانکی Basel Committee on Banking Supervision

• OFAC و قانون میهن‌پرست OFAC and Patriot Act

• گروه ولفسبرگ The Wolfsberg Group

• گروه اِگمونت واحدهای اطلاعات مالی Egmont Group of Financial Intelligence Units

• دستورالعمل‌های AML اتحادیه اروپا EU AML Directives

ایجاد و حفظ یک برنامه انطباق موثر Building and Maintaining an Effective Compliance Program

• ایجاد و حفظ یک برنامه انطباق موثر AML & CTF Building and Maintaining an Effective AML & CTF Compliance Program

• سطوح ریسک در انطباق AML & CFT Risk Levels in AML & CFT Compliance

• عوامل اصلی ریسک در انطباق AML و CTF Key Risk Factors in AML and CTF Compliance

• رویکرد مبتنی بر ریسک The Risk-Based Approach

• ایجاد یک برنامه انطباق موثر Building an Effective Compliance Program

• ایجاد یک فرهنگ قوی از انطباق Building a Strong Culture of Compliance

• عناصر کلیدی یک برنامه بررسی دقیق مشتری (CDD) موثر The Key Elements of an Effective Customer Due Diligence (CDD) Program

• درک مالکیت ذینفع Understanding Beneficial Ownership

• کارمند خود را بشناسید (KYE) Know Your Employee (KYE)

• گزارش تراکنش‌های مشکوک (STR) Suspicious Transaction Reporting (STR)

• سیستم‌های خودکار AML & CTF Automated AML & CTF Systems

• ارزیابی ریسک در سطح سازمان (EWRA) Enterprise-Wide Risk Assessment (EWRA)

مدیریت تحقیقات و استعلامات نظارتی Managing Investigations and Regulatory Inquiries

• مدیریت تحقیقات و استعلامات نظارتی Managing Investigations and Regulatory Inquiries

• یافته‌های نظارتی و شکاف‌های انطباق Regulatory Findings & Compliance Gaps

• قوانین نظارت بر تراکنش‌ها Transaction Monitoring Rules

• ارجاعات کارمندان و خطوط تلفن مستقیم در تشخیص AML Employee Referrals & Hotlines in AML Detection

• رسانه‌های منفی در تحقیقات AML Negative Media in AML Investigations

• رسیدگی به احضاریه‌های دولتی و حکم‌های بازرسی و نحوه پاسخگویی موثر Handling Government Subpoenas & Search Warrants and How to Respond Effectively

• انجام یک تحقیقات داخلی پس از احضاریه یا حکم بازرسی Conducting an Internal Investigation After a Subpoena or Search Warrant

• تصمیمات پیگرد قانونی برای موسسات مالی Prosecution Decisions for Financial Institutions

• 40 توصیه FATF و همکاری بین‌المللی FATF 40 Recommendations & International Cooperation

• معاهده معاضدت حقوقی متقابل (MLAT) Mutual Legal Assistance Treaty (MLAT)

• یادداشت تفاهم و نقش FIU Memorandum of Understanding and The Role of the FIU