آموزش مبانی انطباق و الگوی حاکمیت انطباق

سرفصل ها و درس ها

معرفی Introduction

• معرفی Introduction

• چرا این دوره مهم است؟ اجازه دهید در مورد برخی از عوامل مهم بحث کنیم Why Is This Course Important? Lets Discuss Some Important Factors

• نتایج یادگیری این دوره Learning Outcomes of this Course

اصول انطباق در یک سازمان یا موسسه Fundamentals of Compliance in An Organizations or Institution

• انطباق و تلاش برای انطباق Compliance and Efforts for Compliance

• منابع کلیدی الزامات انطباق Key Sources of Compliance Requirements

• نمونه ای از قوانین و مقررات قابل اجرا برای یک شرکت Example of Applicable Laws and Regulations for a Company

• هدف از منابع انطباق برای یک سازمان یا موسسه Purpose of Compliance Sources for an Organization or Institution

• درک تفاوت بین قوانین، مقررات و سیاست ها Understanding the differences between Laws, Regulations and Policies

امتحان Quiz

• آزمون منابع انطباق Quiz on Compliance Sources

اصول اساسی فرهنگ انطباق Fundamentals Principles of Compliance Culture

• فرهنگ انطباق چیست و 4 مؤلفه اصلی آن چیست؟ What is Compliance Culture and What are Its 4 main Components

• چگونه یک فرهنگ انطباق قوی یا ضعیف را در یک سازمان شناسایی کنیم؟ How To Identify a Strong or Weak Compliance Culture in an Organization

• پیامدهای نهایی فرهنگ انطباق ضعیف Ultimate Consequences of a Weak Compliance Culture

آزمون 2 Quiz 2

• آزمون 2 - شناسایی شاخص های فرهنگ انطباق ضعیف و قوی Quiz 2 - Identification of Indicators of Weak and Strong Compliance Culture

رگولاتورهای معروف و قوانین و مقررات معروف جهان Famous Regulators and Famous Laws and Regulations of the World

• برخی از نهادها و مقامات نظارتی معروف در جهان Some Famous Regulatory Bodies and Authorities in the World

• GDPR، HIIPAA، قانون SOX، PCI DSS، قانون AML، استانداردهای گزارشگری مالی توضیح داده شده است GDPR, HIIPAA, SOX Act, PCI DSS, AML Act, Financial Reporting Standards Explained

• بخش های مختلف و قوانین و مقررات خاص آنها توضیح داده شده است Different Sectors and their Specific Laws and Regulations Explained

الگوهای حاکمیت انطباق Compliance Governance Models

• مدل حاکمیت سه خط انطباق Three Lines of Compliance Governance Model

• نقش حاکمیت سازمان در تضمین انطباق Role of Organization's Governance in Ensuring Compliance

• کمیته مدیریت انطباق چیست و نقش آن در انطباق چیست What is Compliance Management Committee and What are Its Roles in Compliance

• ترکیب و ساختار کمیته مدیریت انطباق (CMC) Composition and Structure of Compliance Management Committee (CMC)

تابع سازگاری Compliance Function

• تابع یا بخش انطباق چیست؟ What is a Compliance Function or Department?

• الزامات استقلال و حقوق دسترسی تابع انطباق Requirements of Independence and Access Rights of of Compliance Function

• ارتباطات انطباق - عملکرد انطباق چگونه ارتباط برقرار می کند؟ Compliance Communications - How Compliance Function Communicates?

• برنامه انطباق چیست و چه اجزایی دارد؟ What is a Compliance Program and What are Its Components?

• چه منابعی توسط یک بخش انطباق یا بخش انطباق مورد نیاز است؟ What Resources are required by a Compliance Function or Compliance Department?

• چه مهارت هایی از یک متخصص انطباق یا یک تیم انطباق مورد نیاز است What Skillset Is Required from a Compliance Professional or a Compliance Team

• نگهداری از پایگاه داده انطباق متمرکز توسط تیم انطباق Maintenance of a Centralized Compliance Database by Compliance Team

• بررسی انطباق و هماهنگی با مقامات مجری قانون (LEA) Compliance Reviews and Coordination With Law Enforcement Authorities (LEAs)

سوالات چند گزینه ای Multiple Choice Questions

• سوالات چند گزینه ای (MCQs) - دانش خود را آزمایش کنید Multiple Choice Questions (MCQs) - Test Your Knowledge