آموزش الزامات انطباق با ضد پولشویی (AML/CFT).

سرفصل ها و درس ها

معرفی Introduction

• چرا این دوره برای شما مهم است؟ Why Is This Course Important For You?

• فعالیت های پولشویی ML Money Laundering ML Activities

• معرفی مختصر مدرس دوره Course Instructor Brief Introduction

• مطالب دوره Course Contents

ماژول 1 - فعالیت های پولشویی و تامین مالی تروریسم Module 1 - Money Laundering and Terrorist Financing Activities

• فعالیت های پولشویی - مثال 1 Money Laundering Activities - Example 1

• فعالیت های پولشویی - مثال 2 Money Laundering Activities - Example 2

ماژول 2 - AML پولشویی مورچه ای و مقابله با تامین مالی تروریسم CFT Module 2 - Ant Money Laundering AML and Countering Financing of Terrorism CFT

• مبارزه با پولشویی AML Anti Money Laundering AML

• رویکرد مبتنی بر ریسک RBA مدیریت ML/TF Risk Based Approach RBA of Managing ML / TF

• اقدامات مربوط به CDD توجه به مشتری Customer Due Diligence CDD Measures

• اقدامات SDD ساده شده Due Diligence Simplified Due Diligence SDD Measures

• نیازهای KYC مشتری خود را بشناسید Know Your Customer KYC Requirements

• اهمیت شناخت معیارهای KYC مشتری خود در FI Importance of Know Your Customer KYC Measures in FIs

• رسانه های منفی یا نامطلوب، موارد استفاده، منابع و اهمیت آن در AML چیست What is Negative or Adverse Media, Its Uses, Sources and Importance in AML

• توسعه نمایه ریسک مشتری Developing Customer Risk Profile

• نمونه ای از ارزیابی ریسک مشتری Example of Customer Risk Profiling

• اقدامات CDD نهاد مالی شخص ثالث Third Party Financial Institution CDD Measures

• الزامات نگهداری سوابق Record Keeping Requirements

• اقدامات EDD با دقت لازم افزایش یافته است Enhanced Due Diligence Measures EDD

• مشتریان با ریسک بالا و عوامل معاملات High Risk Customers and Transactions Factors

معاملات و آستانه معامله یک مشتری Transactions and Transaction Thresholds of a Customer

• تراکنش چیست What is a Transaction

• آستانه معامله چیست What is Transaction Threshold

• مطالعه موردی - نقض آستانه معامله Case Study - Breach of Transaction Threshold

منابع انطباق با ضد پولشویی (AML). Anti-Money laundering (AML) Compliance Sources

• فهرست منابع انطباق با مبارزه با پولشویی Anti-Money Laundering Compliance Sources List

• هدف از دانستن منابع انطباق چیست؟ چرا مهم است؟ What is the Purpose of Knowing Compliance Sources? Why Is it Important?

ماژول 3- حوزه های قضایی با ریسک بالا و معاملات با مشتری - توصیه های FATF Module 3-High Risk Jurisdictions and Customer Transactions -FATF Recommendations

• حوزه های قضایی پرخطر و حوزه های قضایی جدی یا لیست سیاه High Risk Jurisdictions and Serious or Blacklisted Jurisdictions

• درک "حوزه های قضایی تحت نظارت افزایش یافته" توسط FATF Understanding "Jurisdictions Under Increased Monitoring" by FATF

• حساب‌های PEP افراد در معرض سیاسی و الزامات AML/CFT Politically Exposed Persons PEPs Accounts and AML / CFT Requirements

ماژول 4- تحریم های مالی هدفمند - افراد تعیین شده و مشمولان Module 4- Targeted Financial Sanctions-Designated Persons and Proscribed Persons

• DP و PP تحریم های مالی هدفمند Targeted Financial Sanctions DPs and PPs

ماژول 5 - NGOs/NPOs حساب های خیریه و الزامات AML CFT Module 5 - NGOs / NPOs Charity Accounts and AML CFT Requirements

• NGO/NPOs خیریه حساب های بانکی و AML/CFT الزامات NGO / NPOs Charity Bank Accounts and AML / CFT Requirements

ماژول 7- روابط بانکی خبرنگاری و الزامات AML/CFT توسط FATF Module 7- Correspondent Banking Relationships and AML / CFT Requirements by FATF

• روابط و معاملات بانکی خبرنگاری Correspondent Banking Relationships and Transactions

• الزامات نظارت مستمر مربوط به روابط بانکداری خبرنگاری Ongoing Monitoring Requirements related to Correspondent Banking Relationships

مسئول گزارشگری پولشویی (MLRO) Money Laundering Reporting Officer (MLRO)

• افسر گزارش پولشویی (MLRO) کیست Who is Money Laundering Reporting Officer (MLRO)

• موقعیت MLRO در موسسه مالی Position of MLRO in the Financial Institution

• انتصاب MLRO Appointment of MLRO

ماژول 6 - STR های گزارش تراکنش های مشکوک Module 6 - Suspicious Transactions Reporting STRs

• گزارش تهیه شده توسط MLRO Reports Prepared by MLRO

• تراکنش های مشکوک و STR های گزارش Suspicious Transactions and Reporting STRs

ماژول 8 - نقل و انتقالات سیمی و الزامات AML/CFT Module 8 - Wire Transfers and AML / CFT Requirements

• نقل و انتقالات سیمی و الزامات AML/CFT Wire Transfers and AML / CFT Requirements

ماژول 9 - فن آوری های جدید، محصولات، خدمات و AML. الزامات CFT Module 9 - New Technologies, Products, Services and AML . CFT Requirements

• فن آوری های جدید، محصولات، خدمات و AML. الزامات CFT New Technologies, Products, Services and AML . CFT Requirements

• مثال - فناوری‌های جدید، محصولات، خدمات و AML. الزامات CFT EXAMPLE - New Technologies, Products, Services and AML . CFT Requirements

بخش پاداش: مقررات مهم انطباق AML - ایالات متحده و اروپا Bonus Section: Important AML Compliance Regulations - US and Europe

• مقررات مهم انطباق AML - ایالات متحده و اروپا Important AML Compliance Regulations - US and Europe

• الزامات نظارتی AML برای مبادلات رمزنگاری در اروپا سنگاپور و استرالیا AML Regulatory Requirements for Crypto Exchanges in Europe Singapore and Austral

آزمون مبارزه با پولشویی (AML) و مقابله با تامین مالی تروریسم (CFT) Quiz on Anti Money Laundering (AML) and Countering Financing of Terrorism (CFT)

• آزمون 1 - AML/CFT QUIZ 1 - AML / CFT

• QUIZ 2 - AML/CFT - پیشرفته QUIZ 2 - AML / CFT - Advanced