آموزش FINRA مبانی صنعت اوراق بهادار (SIE) - آخرین آپدیت

سرفصل ها و درس ها

مقدمه‌ای بر آزمون SIE و صنعت مالی Introduction to the SIE Exam and the Financial Industry

• ساختار صنعت اوراق بهادار The Structure of the Securities Industry

• مشاغل و مسیرهای حرفه‌ای در صنعت مالی Financial Industry Careers and Professional Paths

• مروری بر چارچوب نظارتی Regulatory Framework Overview

شناخت بازارهای سرمایه Knowledge of Capital Markets

• انواع بازارها و فعالان بازار Types of Markets and Market Participants

• ساختار بازار و شاخص‌های بازار Market Structure and Market Indices

• عوامل اقتصادی مؤثر بر بازارها Economic Factors Affecting Markets

• روندهای بازار و چرخه‌های آن Market Trends and Cycles

• بازارهای بین‌المللی و سرمایه‌گذاری جهانی International Markets and Global Investing

شناخت محصولات اوراق بهادار و ابزارهای سرمایه‌گذاری Understanding Securities Products and Investment Vehicles

• اوراق بهادار سهامی: سهام عادی و ممتاز Equity Securities: Common and Preferred Stock

• اوراق بهادار بدهی: اوراق قرضه و بازارهای آن Debt Securities: Bonds and Bond Markets

• اوراق بهادار خزانه‌داری ایالات متحده و اوراق قرضه دولتی U.S. Treasury Securities and Government Bonds

• اوراق بهادار شهرداری Municipal Securities

• اوراق قرضه شرکتی و ابزارهای بدهی Corporate Bonds and Debt Instruments

• شرکت‌های سرمایه‌گذاری: صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک و ETFها Investment Companies: Mutual Funds and ETFs

• سرمایه‌گذاری‌های جایگزین Alternative Investments

• محصولات ترکیبی و قراردادهای متغیر Packaged Products and Variable Contracts

• مبانی اختیار معامله Options Basics

• مروری بر ابزارهای مشتقه و محصولات پیچیده Derivatives and Complex Products Overview

شناخت معاملات، حساب‌های مشتری و فعالیت‌های ممنوعه Understanding Trading, Customer Accounts and Prohibited Activities

• تسویه و پایاپای معاملات Trade Settlement and Clearance

• حساب‌های نقدی در مقابل حساب‌های مارجین Cash vs. Margin Accounts

• مستندسازی حساب مشتری Customer Account Documentation

• حساب‌های بازنشستگی و سرمایه‌گذاری با مزایای مالیاتی Retirement Accounts and Tax-Advantaged Investing

• اصلاحات و تنظیمات معاملات Trade Corrections and Adjustments

• فعالیت‌های ممنوعه: دستکاری بازار Prohibited Activities: Market Manipulation

• فعالیت‌های ممنوعه: معامله با اطلاعات نهانی Prohibited Activities: Insider Trading

• فعالیت‌های ممنوعه: کلاهبرداری از مشتری Prohibited Activities: Customer Fraud

• فعالیت‌های ممنوعه: پاداش افشا نشده Prohibited Activities: Undisclosed Compensation

چارچوب و الزامات نظارتی Regulatory Framework and Requirements

• مروری بر قانون اوراق بهادار سال ۱۹۳۳ Securities Act of 1933 Overview

• مروری بر قانون بورس اوراق بهادار سال ۱۹۳۴ Securities Exchange Act of 1934 Overview

• قانون شرکت‌های سرمایه‌گذاری سال ۱۹۴۰ و قانون مشاوران سرمایه‌گذاری Investment Company Act of 1940 and Investment Advisers Act

• قوانین و مقررات FINRA FINRA Rules and Regulations

• قوانین حمایت از مشتری و حریم خصوصی Customer Protection and Privacy Rules

• رعایت قوانین مبارزه با پولشویی (AML) Anti-Money Laundering (AML) Compliance

• الزامات پروانه‌دهی و ثبت نام Licensing and Registration Requirements

• برنامه‌ریزی تداوم کسب‌وکار و امنیت سایبری Business Continuity Planning and Cybersecurity

رفتار حرفه‌ای و ملاحظات اخلاقی Professional Conduct and Ethical Considerations

• وظیفه امانتداری در مقابل استاندارد تناسب Fiduciary Duty vs. Suitability Standard

• تعارض منافع Conflicts of Interest

• هدایا، انعام و پذیرایی تجاری Gifts, Gratuities, and Business Entertainment

• فعالیت‌های تجاری خارج از شرکت و معاملات خصوصی اوراق بهادار Outside Business Activities and Private Securities Transactions

• شکایات مشتری و حل و فصل اختلافات Customer Complaints and Dispute Resolution

• تصمیم‌گیری اخلاقی در صنعت اوراق بهادار Ethical Decision Making in the Securities Industry

مدیریت ریسک و توصیه‌های مشتری Risk Management and Customer Recommendations

• انواع ریسک و تحلیل آنها Risk Types and Analysis

• متنوع‌سازی و اصول مدیریت پورتفولیو Diversification and Portfolio Management Principles

• ملاحظات تناسب Suitability Considerations

• مقررات بهترین نفع (Reg BI) Regulation Best Interest (Reg BI)

• ملاحظات مالیاتی در تصمیمات سرمایه‌گذاری Tax Considerations in Investment Decisions