FINRA SIE- آزمون آزمایشی ملزومات صنعت اوراق بهادار

FINRA SIE PrepPro- تسلط بر FINRA SIE: راهنمای آمادگی آزمون جامع شما با بیش از 1400 سؤال بانک توضیحات مفصل پاسخ برای آزمون ملزومات صنعت اوراق بهادار (SIE)

موفقیت خود را در آزمون ملزومات صنعت اوراق بهادار (SIE) با "راهنمای آمادگی آزمون FINRA SIE: بانک سوالات 1400+" باز کنید. این منبع جامع، همراه نهایی یادگیری تعاملی شما است، که مجموعه وسیعی از پرسش ها و پاسخ ها را برای تسلط بر پیچیدگی های دنیای مالی ارائه می دهد. این منبع یادگیری با بیش از 1400 سوال، به دقت طراحی شده است تا هر نتیجه یادگیری را پوشش دهد، درک کامل محتوای امتحان را تضمین می کند. به چهار واحد تقسیم می‌شود و از طریق حوزه‌های ضروری هدایت می‌شود: دانش بازار سرمایه، درک محصولات و ریسک‌های آنها، تجارت، حساب‌های مشتری، فعالیت‌های ممنوعه، و مروری بر چارچوب نظارتی.

این آزمون آزمایشی آنلاین بخشی از کتاب چاپی ما با بانک سؤال 3000+ است: راهنمای آمادگی آزمون SIE: تسلط بر FINRA SIE: راهنمای آمادگی آزمون جامع شما با بیش از 3000 سؤال بانک توضیحات پاسخ تفصیلی برای آزمون ملزومات صنعت اوراق بهادار (SIE)

توجه- شما می توانید کتاب چاپ شده را از تمام پلتفرم های اصلی الکترونیک مانند آمازون و غیره استفاده کنید.

6 آزمون آزمایشی در این منبع آموزشی ارائه شده است که هر هدف آزمون را که توسط FINRA برای واحد مربوطه مشخص شده است، پوشش می دهد.

• آشنایی با بازارهای سرمایه (250 سوال)

• درک محصولات و خطرات آنها (500 سوال)

• درک تجارت، حساب های مشتری و فعالیت های ممنوعه (500 سوال)

• مرور کلی از چارچوب نظارتی (165 سوال)

نتیجه یادگیری، حوزه دانش اهداف آزمون که در این آزمون آزمایشی آنلاین پوشش داده شده است

واحد 1 - دانش بازار سرمایه

• هدف بازارهای اولیه

• انواع پیشنهادات بازار اولیه

• شرکت کنندگان در بازار اولیه

• فرآیند ارائه یک مشکل غیرمستثنی

• پیشنهادات قفسه و پیشنهادات کفش سبز را تعریف کنید

• انواع مسائل و صادرکنندگان معاف

• انواع اسناد افشا

• هدف بازارهای ثانویه

• شرکت کنندگان در بازارهای ثانویه

• صرافی ها و بازار فرابورس

• نقش و اختیارات کمیسیون بورس اوراق بهادار

• شعبه های خزانه داری که دارای اختیارات نظارتی بر صنعت اوراق بهادار هستند را نام ببرید.

• نقش بانک فدرال رزرو

• محافظت ارائه شده توسط FDIC را تعیین کنید

• مدیران ایالت و NASAA را تعریف کنید

• حوزه اختیارات سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی

• محدوده اختیارات و اختیارات اجرایی MSRB.

• مرجع نظارتی بورس را بشناسید

• تعریف GDP، CPI، و GNP شاخص های پیشرو، همزمان یا عقب مانده

• تورم، کاهش تورم، رکود، و تورم فوق العاده

• پنج مرحله چرخه تجاری را به ترتیب مناسب قرار دهید.

• رکود و افسردگی را تعریف کنید

• هدف فدرال رزرو را تعریف کنید

• معیارهای عرضه پول و استفاده از آنها را تعریف کنید

• اقدامات فعال مورد استفاده توسط فدرال رزرو

• چهار نرخ بهره برجسته

• هدف سیاست مالی را تعریف کنید

• تئوری های طرف عرضه و تقاضا را متمایز کنید

• تأثیر نرخ ارز بر تجارت و قیمت‌ها.

• صنایع را بر اساس نوع (دوره ای، غیر چرخه ای، ضد چرخه ای، رشد) طبقه بندی کنید.

• تأثیر چرخه تجاری بر صنایع مختلف

• اجزاء و کاربردهای ترازنامه را بشناسید

• اجزا و موارد استفاده از صورت سود و زیان

UNIT2- درک محصولات و خطرات آنها

• ویژگی های سهام عادی

• تعریف امنیت

• سود سهام از سهام عادی

• مزایای مالکیت سهام عادی

• حقوق، ضمانت‌ها

• قانون 144 سهام و افراد کنترل محدود

• ویژگی های دریافتی های سپرده گذاری آمریکایی

• ویژگی های سهام ممتاز

• ویژگی های اساسی اوراق قرضه

• بازده و نرخ بهره را مرتبط کنید

• رتبه بندی -ایمنی و نوسانات در اوراق قرضه

• ویژگی های اوراق قرضه کوپن صفر

• ویژگی های اوراق قرضه

• انواع بدهی شرکت و دستور انحلال

• مزایا و خطرات مرتبط با اوراق بدهی

• جنبه‌های مالیاتی تعهدات عمومی و درآمد اوراق قرضه را متمایز کنید

• ویژگی‌های اسکناس، اسکناس‌های T، و اوراق قرضه T

• نکات Strips

• ویژگی های گواهینامه های GNMA، FNMA، و FHLMC

• امنیت بازار پول

• وام مسکن و اوراق بهادار با پشتوانه دارایی

• مشتق را تعریف کنید

• حق بیمه را تعریف کنید

• ارزش ذاتی، ارزش زمانی، و OPTION PREMIUM

• گزینه های سهام، ارز و شاخص را متمایز کنید

• حداکثر، حداکثر سود و حداکثر ضرر را در یک قرارداد اختیار معامله محاسبه کنید.

• مشخص کنید که چگونه می‌توانید ریسک را با گزینه‌های طولانی پوشش دهید

• مراحل صحیح را برای افزودن معاملات گزینه به حساب کارگزاری تعیین کنید.

• نحوه ایجاد درآمد ممتاز با فروش را مشخص کنید

• نقش شرکت پاکسازی گزینه‌ها

• انواع شرکت های سرمایه گذاری را طبقه بندی کنید

• شرکت‌های مدیریت باز و بسته

• قراردادهای مستمری متغیر را تعریف کنید

• کلاس های اشتراک A، B، C و بدون بار را متمایز کنید

• نقاط انفصال، نامه‌های قصد، حقوق انباشت، ترکیب، و امتیازات مبادله.

• قیمت آینده را تعریف کنید، نسبت هزینه NAV را محاسبه کنید

• چهار نوع بروشور صندوق سرمایه گذاری مشترک را نام ببرید

• تفاوت 529 پس انداز دانشگاه و برنامه های شهریه پیش پرداخت

• استفاده از طرح های سرمایه گذاری دولت محلی

• ساختار یک مشارکت عمومی

• انواع مشارکت محدود

• مناسب بودن DPP و مالیات

• سه نوع REITS.

• مسائل مناسب و ریسک سرمایه گذاری در صندوق تامینی

• ETF و ETN را تعریف کنید

• مزایا و معایب ETF خطرات ETN.

• ریسک سیستماتیک را تعریف کنید.

• ریسک غیر سیستماتیک را تعریف کنید

• راههای کاهش خطر سیستماتیک و غیر سیستماتیک

UNIT3: درک معاملات، حساب‌های مشتری و فعالیت‌های ممنوعه

• احساس صعودی و نزولی را تعریف کنید

• بازار را متمایز کنید و سفارشات را محدود کنید

• دستور توقف تعریف کنید

• دستورالعمل های تخصصی، روز و GTC را شناسایی کنید

• پیشنهاد، درخواست و اندازه را تعریف کنید

• خرید و فروش طولانی را همراهی کنید.

• تجارت خواسته یا ناخواسته را بشناسید

• تحویل تسویه حساب

• سودهای نقدی را از سهام و صندوق‌های مشترک متمایز کنید.

• درآمد معمولی، درآمد سرمایه گذاری، و سود سرمایه.

• معیارها و شاخص‌های امنیتی را شناسایی کنید

• مبنای هزینه و تعدیل قیمت سهام را برای سود سهام و تقسیم سهام محاسبه کنید.

• M A و اسپین آف/خرید مجدد و پیشنهاد مناقصه را تعریف کنید

• پیامدهای مالیاتی الزامات اعلان برای اقدامات شرکتی

• رای دادن به نمایندگی را تعریف کنید

• ثبت نام فردی و مشترک را متمایز کنید

• دستورالعمل های حواله و وکالت نامه

• انواع مختلف حساب های تجاری را تعریف کنید

• اعتمادهای زنده، قابل فسخ و غیرقابل فسخ را متمایز کنید

• حساب‌های نگهداری را تعریف کنید

• ESA ها و 529 طرح ها را متمایز کنید

• قوانین مشارکت و توزیع برای حساب‌های سنتی و Roth IRA

• طرح‌های مزایا و مشارکت تعریف‌شده

• حساب‌های نقدی، حساب‌های مبتنی بر کارمزد، و حساب‌های حاشیه

• فرم‌های یک حساب حاشیه

• محاسبه الزامات سپرده اولیه

• پولشویی را تعریف کنید

• شرایط لازم برای افسر AML تحت BSA

• قوانین مشتری خود را بشناسید

• توصیه سرمایه گذاری

• قوانین عمومی برای ارتباط با عموم

• قوانین تماس سرد TCPA سال 1991

• انتظارات تحت مقررات S-P را شناسایی کنید

• چه سوابقی برای طول عمر شرکت نگهداری می شود

• چه سوابقی برای طول عمر شرکت نگهداری می شود

• تجارت داخلی را تعریف کنید

• انواع دستکاری بازار

• افراد تحت قانون 5130 محدود شده است

• استفاده نادرست از دارایی های مشتری را تعریف کنید

• نگرانی‌ها و انتظارات ویژه هنگام ارائه خدمات به مشتریان ارشد

• قوانین رسیدگی به اسناد

واحد 4: مروری بر چارچوب نظارتی

• اطلاعات U4

• محدودیت‌های پرسنل ثبت‌نشده.

• اطلاعات مربوط به فرم U-5.

• آموزش مداوم

• فروش را تعریف کنید

• محدودیت ها و قوانین مربوط به مشارکت سیاسی