گواهینامه حرفه ای در انطباق با مقررات

سرفصل ها و درس ها

مقدمه Introduction

• پیوستن به فرآیند یادگیری Onboarding to the learning process

• به MTF خوش آمدید Welcome to MTF

رعایت مقررات Regulatory Compliance

• مقدمه ای بر انطباق و ماژول Introduction to Compliance and Module

• ارائه دوره Course Presentation

• چارچوب های نظارتی و استانداردهای انطباق-1. قوانین، قوانین و اختیارات کلیدی Regulatory Frameworks and Compliance Standards-1. Key Laws,Rules and Authorities

• چارچوب های نظارتی و استانداردهای انطباق-2. اصطلاحات و مفاهیم کلیدی Regulatory Frameworks and Compliance Standards-2. Key Terms and Concepts

• الزامات کلیدی پیش روی موسسات بانکی-1. مقررات DD Key requirements faced by banking institutions-1. DD Regulations

• الزامات کلیدی پیش روی مؤسسات بانکی-2. استانداردهای فرامرزی Key requirements faced by banking institutions-2. Cross-Border Standards

• الزامات کلیدی پیش روی مؤسسات بانکی-3. AML/CTF و فرار مالیاتی Key requirements faced by banking institutions-3. AML/CTF & Tax Evasion

• الزامات کلیدی پیش روی موسسات بانکی-4. گزارش فعالیت مشکوک Key requirements faced by banking institutions-4. Suspicious Activity Reporting

• الزامات کلیدی پیش روی موسسات بانکی-5. درک تحریم ها Key requirements faced by banking institutions-5. Understanding Sanctions

• چرا انطباق مهم است؟ عواقب عدم رعایت Why compliance matters? Consequences of non-compliance

• روش های کاهش خطر و پیشگیری از نقض انطباق Methods of Risk Mitigation and Prevention of Compliance Violations

• روندهای نوظهور و چشم انداز آینده در انطباق با مقررات Emerging Trends and future Outlook in Regulatory Compliance

• رعایت مقررات در GWM Regulatory Compliance in GWM

• نتیجه گیری Conclusion

بخش تعاملی، مراحل بعدی و پاسخ به سوالات Interactive Part, Next Steps and Answers to Questions

• بخش تعاملی Interactive Part

• با تمام شدن از MTF تبریک می گویم Congratulations with finishing from MTF

• بخش پاداش: مراحل بعدی Bonus Section: Next Steps