آموزش دوره آمادگی آزمون ملزومات صنعت اوراق بهادار (SIE).

سرفصل ها و درس ها

معرفی دوره Course Introduction

• معرفی دوره Course Introduction

بخش 1: رفتار خود به عنوان یک متخصص خدمات مالی Section 1: Conducting Yourself as a Financial Services Professional

• بررسی اجمالی آزمون SIE SIE Exam Overview

• بخش 1: فیلم معرفی Section 1: Introduction Video

بخش 1 ماژول 1: آشنایی با دنیای صنعت خدمات مالی Section 1 Module 1: Getting to know the world of the Financial Services Industry

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: دامنه دانش مورد نیاز برای قبولی در امتحان Lesson 1: Scope of knowledge required to pass the exam

• درس 2: ثبت نام و ادامه تحصیل Lesson 2: Registration and continuing education

• درس 3: شرکت کنندگان در بازار و نقش آنها Lesson 3: Market participants and their roles

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

• سوالات Questions

بخش 1 ماژول 2: ارتباطات با مردم Section 1 Module 2: Communications with the public

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: افشاهای مورد نیاز و فعالیت های تجاری بیرونی Lesson 1: Required Disclosures and outside business activities

• درس 2: ارتباطاتی که باید به یک مدیر گزارش شود Lesson 2: Communications that must be reported to a Principal

• درس 3: رجیستری تماس نگیرید Lesson 3: The Do not Call Registry

• سوالات Questions

• درس 4: هدایا و غرامت Lesson 4: Gifts and Compensation

• درس 5: مشارکت های سیاسی Lesson 5: Political Contributions

• سوالات Questions

• درس 6: اعمال و قوانین اصلی Lesson 6: Major Acts and Rules

• درس 7: قانون اوراق بهادار 1933 و قانون اوراق بهادار 1934 Lesson 7: The Securities Act of 1933 and the Securities Act of 1934

• سوالات Questions

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 1 ماژول 3: عوامل مؤثر بر بازارهای اوراق بهادار Section 1 Module 3: Factors effecting securities Markets

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: نقش FED Lesson 1: Role of the FED

• سوالات Questions

• درس 2: مبانی اقتصادی Lesson 2: Economic Fundamentals

• سوالات Questions

• درس 3: چرخه های تجاری - تحلیل بنیادی Lesson 3: Business Cycles - Fundamental Analysis

• درس 4: عوامل اقتصادی بین المللی در بازارهای اوراق بهادار Lesson 4: International Economic factors on the securities markets

• سوالات Questions

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 1 ماژول 4: رفتار حرفه ای و ملاحظات اخلاقی Section 1 Module 4: Professional Conduct & Ethical Consideration

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: ثبت نام های معلق و لغو شده Lesson 1: Suspended and Revoked Registrations

• درس 2: حساب های سرمایه گذاری شخصی Lesson 2: Personal Investment Accounts

• درس 3: امنیت اطلاعات Lesson 3: Information Security

• درس 4: رسیدگی به شکایات Lesson 4: Handling Complaints

• سوالات Questions

• درس 5: مراجع تنظیم کننده Lesson 5: Regulating Authorities

• سوالات Questions

• درس 6: بازارهای معاملاتی Lesson 6: Trading Markets

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 1 ماژول 5: الزامات برای باز کردن حساب های مشتری Section 1 Module 5: Requirements for Opening Customer Accounts

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: مشتری جدید_ فرم حساب جدید Lesson 1: New Client_ New Account Form

• درس 2: تأیید سوابق Lesson 2: Verifying Records

• درس 3: رویه های ویژه برای افتتاح حساب کارمندان دلال Lesson 3: Special Procedures for opening Accounts of Broker-Dealer Employees

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 1 ماژول 6: انتخاب بین انواع مختلف حساب های مشتری Section 1 Module 6: Choosing between different types of customer accounts

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: مالکیت حساب Lesson 1: Account Ownership

• درس 2: مجوزهای حساب Lesson 2: Account Authorizations

• درس 3: حساب های اختیاری در مقابل حساب های غیر اختیاری Lesson 3: Discretionary VS Non-Discretionary Accounts

• سوالات Questions

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 1 ماژول 7: مجوزهای شرکت و مبارزه با فعالیت های غیرقانونی Section 1 Module 7: Firm Authorizations & Combatting Illegal Activities

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: مدیر تقریباً همه چیز را می بیند Lesson 1: The Principal sees almost everything

• درس 2: انطباق با مبارزه با پولشویی Lesson 2: Anti-Money Laundering Compliance

• درس 3: جلوگیری از سرقت هویت_ مقررات حریم خصوصی S-P Lesson 3: Preventing Identity Theft_ Privacy regulation S-P

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 1 ماژول 8: حساب های نقدی، مارجین و گزینه ها Section 1 Module 8: Cash, Margin and Options accounts

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: حساب های نقدی Lesson 1: Cash accounts

• درس 2: افتتاح حساب مارجین Lesson 2: Opening a margin account

• درس 3: گزینه ها مبانی حساب Lesson 3: Options Account Basics

• درس 4: خلاصه حساب ها Lesson 4: Accounts recap

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 1 ماژول 9: دانش مرتبط با حفظ حساب های مشتری Section 1 Module 9: Knowledge Associated with Maintaining Customer Accounts

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: ثبت حساب مشتری و کتاب Lesson 1: Customer Account Record and Books

• درس 2: تحویل فیزیکی فیش و حفاظت از پول Lesson 2: Physical Receipt Delivery & Safeguarding of Monies

• درس 3: خدمات، هزینه ها و محدودیت ها Lesson 3: Services, Fees & Restrictions

• درس 4: الزامات عمومی مناسب بودن Lesson 4: General Suitability Requirements

• درس 5: ریسک های سرمایه گذاری Lesson 5: Investment Risks

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 1 ماژول 10: اهداف و مناسب بودن مشتریان Section 1 Module 10: Clients objectives and Suitability

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: نظریه پورتفولیو Lesson 1: Portfolio Theory

• درس 2: مدیریت فعال در مقابل غیرفعال Lesson 2: Active VS Passive management

• درس 3: "اوه، دلال-دلال ورشکسته است". حمایت از سرمایه گذار Lesson 3: ‘Oops, The Broker-Dealer is Bankrupt’. Investor Protections

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 1 ماژول 11: فعالیت های ممنوعه Section 1 Module 11: Prohibited Activities

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: برترین فعالیت های ممنوعه که برای امتحان باید بدانید Lesson 1: Top Prohibited Activities to Know for the Exam

• درس 2: سایر فعالیت های ممنوعه Lesson 2: Other Prohibited Activities

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

آزمون: دانش خود را بیازمایید QUIZ: Test Your Knowledge

• آزمون: دانش خود را بیازمایید QUIZ: Test Your Knowledge

بخش 2: حقوق صاحبان سهام، بدهی و سایر محصولات سرمایه گذاری Section 2: Equity, Debt and Other Investment Products

• بخش 2 فیلم معرفی Section 2 Introduction Video

بخش 2 ماژول 1: مقدمه ای بر اوراق بهادار سهام Section 2 Module 1: Introduction to Equity Securities

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: سهام چیست؟ Lesson 1: What are Equities?

• درس 2: معیارهای مناسب بودن فینرا برای اوراق بهادار Lesson 2: Finra Suitability Criteria for Equity Securities

• درس 3: سرمایه گذاران از خرید سهام چه چیزی به دست می آورند Lesson 3: What do investors get from buying a stock

• درس 4: چرا تقسیم سهام اتفاق می افتد؟ Lesson 4: Why Stock Splits happen

• درس 5: محاسبه سود سهام و EPS Lesson 5: Dividend & EPS Calculations

• مواد اضافی - فرو رفتن عمیق تر در سهام (سهام، بخش ها و غیره) Additional Material - Diving Deeper into Stocks (stock, sectors etc.)

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 2 ماژول 2: عرضه عمومی: عرضه عمومی اولیه Section 2 Module 2: Going Public: The Initial Public Offering

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: مقررات IPO Lesson 1: IPO Regulation

• درس 2: دسته بندی ها را به اشتراک بگذارید Lesson 2: Share categories

• درس 3: قیمت سهام چگونه تعیین می شود Lesson 3: How share Prices are set

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 2 ماژول 3: سهام ممتاز و سایر اوراق بهادار سهام Section 2 Module 3: Preferred Stocks and other equity securities

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: سهام ممتاز Lesson 1: Preferred Stock

• درس 2: انواع سهام ممتاز Lesson 2: Types of Preferred Stock

• درس 3: خلاصه مشتقات، حقوق، ضمانت‌ها، اختیارات Lesson 3: Derivatives Summary, Rights, Warrants, Options

• درس 4: حقوق، ضمانت ها و ADR ها Lesson 4: Rights, Warrants and ADRs

• درس 5: سپرده های یورو، اوراق قرضه یورو، و اوراق قرضه یورو دلار Lesson 5: EURODOLLAR DEPOSITS, EUROBONDS, and EURODOLLAR BONDS

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 2 ماژول 3.1: قراردادهای اختیار معامله و مشتقات Section 2 Module 3.1: Options Contracts and Derivatives

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 3.1: مشتق چیست Lesson 3.1: What`s a derivative

• درس 3.2: درک چارچوب گزینه ها Lesson 3.2: Understanding options framework

• درس 3.3: همه چیز درباره پول: همه، بیرون، در Lesson 3.3: All about the money: All, Out, At

• درس 3.4: طولانی و کوتاه آن Lesson 3.4: The long and short of it

• درس 3.5: گزینه های شاخص، رویه های تسویه حساب، موقعیت های تحت پوشش/غیره Lesson 3.5: Index Options, Settlement procedures, covered/uncovered positions

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 2 ماژول 4: REITs Section 2 Module 4: REITs

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: مقدمه ای بر REIT Lesson 1: Introduction to REITs

• درس 2: مزایای REIT Lesson 2: REITs advantages

• درس 3: سود سهام و مالیات برای REIT Lesson 3: Dividends & taxes for REITs

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 2 ماژول 5: DPPs Section 2 Module 5: DPPs

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: نیاز به دانستن حقایق برای امتحان Lesson 1: Need to Know Facts for the Exam

• درس 2: مناسب بودن Lesson 2: Suitability

• درس 3: مزایا و خطرات DPP`s Lesson 3: Advantages and Risks of DPP`s

• درس 4: REITs در مقابل DPPs Lesson 4: REITs VS DPPs

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 2 ماژول 6: مبانی اوراق بهادار بدهی Section 2 Module 6: Basics of Debt Securities

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: تعریف اوراق بهادار بدهی Lesson 1: Debt Securities definition

• درس 2: صادرکنندگان بدهی Lesson 2: Debt Issuers

• درس 3: اصطلاحات اوراق بهادار بدهی Lesson 3: Debt Securities Terminology

• درس 4: رتبه بندی اعتباری Lesson 4: Credit ratings

• درس 5: سررسیدهای بلند مدت و کوتاه مدت Lesson 5: Long and Short term Maturities

• سوالات Questions

• درس 6: رابطه بین قیمت بازار اوراق قرضه و بازده Lesson 6: Relationship Between Bond Market price and Yields

• درس 7: اگر به من نیاز دارید با من تماس بگیرید. اوراق قرضه قابل فراخوان Lesson 7: Call me if you need me. Callable Bonds

• درس 8: خلاصه اوراق قرضه شرکتی Lesson 8: Corporate Bond Summary

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 2 ماژول 7: اوراق بهادار بدهی دولت. خزانه ها Section 2 Module 7: Government Debt Securities. Treasuries.

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: مبانی Lesson 1: The Basics

• درس 2: T-Notes و T-Bonds Lesson 2: T-Notes and T-Bonds

• درس 3: اسناد خزانه. اوراق بهادار بازار پول Lesson 3: Treasury Bills. Money market Securities

• درس 4: اوراق بهادار بدهی دولت: ریسک ها و اهداف سرمایه گذاری Lesson 4: Government Debt securities: Risks and Investment Purposes

• درس 5: چیز دیگری که باید به خاطر بسپارید: Repos & Auctions Lesson 5: Something else to remember: Repos & Auctions

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 2 ماژول 8: اوراق بهادار بدهی شهرداری Section 2 Module 8: Municipal Debt Securities

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: مقدمه ای بر بدهی شهرداری Lesson 1: Introduction to municipal debt

• درس 2: انواع اوراق بهادار شهرداری Lesson 2: Types of Municipal securities

• درس 3: خریداران اوراق قرضه muni چه کسانی هستند؟ Lesson 3: Who are the purchasers of muni bonds?

• درس 4: بازرگانی شهرداری Lesson 4: Municipal Trading

• درس 5: مقررات MSRB Lesson 5: MSRB Regulations

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 2 ماژول 9: اوراق بهادار تحت حمایت دولت ایالات متحده Section 2 Module 9: U.S. Government Backed Securities

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: اوراق بهادار آژانس دولتی ایالات متحده Lesson 1: U.S. Government Agency Securities

• درس 2: CMO یا ADO زیاد در مورد 2 سوال Lesson 2: The CMO or much ADO about 2 questions

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 2 ماژول 10: بازار پول Section 2 Module 10: The Money Market

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: بازار پول چیست؟ Lesson 1: What is the Money Market?

• سوالات Questions

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 3: شرکت های سرمایه گذاری، سهام خصوصی و محصولات ساختاریافته Section 3 : Investment Companies, Private Equity and Structured Products

• بخش 3 مقدمه Section 3 Introduction

بخش 3 ماژول 1: شرکت های سرمایه گذاری Section 3 Module 1: Investment companies

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: همه چیز از کجا شروع شد Lesson 1: Where it all began

• درس 2: وجوه بسته Lesson 2: Closed-end Funds

• درس 3: وجوه باز Lesson 3: Open-end Funds

• درس 4: ثبت نام در SEC Lesson 4: Registration with the SEC

• درس 5: مدیریت روزانه Lesson 5: Day-to-day management

• درس 6: مقایسه صندوق های سرمایه گذاری مشترک Lesson 6: Comparing Mutual Funds

• درس 7: محاسبه هزینه های فروش Lesson 7: Computing Sales charges

• درس 8: کاهش هزینه های فروش Lesson 8: Reductions in sales charges

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 3 ماژول 2: سهام خصوصی و محصولات ساختاریافته Section 3 Module 2: Private Equity & Structured Products

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: ردیابی وجوه شاخص Lesson 1: Index Tracking Funds

• درس 2: سایر محصولات بسته بندی شده Lesson 2: Other Packaged Products

• درس 3: فقط برای افراد پیچیده Lesson 3: For the sophisticated only

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 3 ماژول 3: برنامه های بازنشستگی و برنامه های پس انداز دانشگاه Section 3 Module 3: Retirement Plans & College Savings Plans

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: قانون تضمین درآمد بازنشستگی کارکنان Lesson 1: Employee retirement income Security Act

• درس 2: برنامه های بازنشستگی. واجد شرایط در مقابل غیر واجد شرایط Lesson 2: Retirement Plans. Qualified VS non-qualified

• درس 3: حساب های بازنشستگی انفرادی Lesson 3: Individual Retirement accounts

• درس 4: برداشت و مالیات Lesson 4: Withdrawing and taxation

• درس 5: حساب های پس انداز آموزشی Lesson 5: Educational Savings Accounts

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 3 ماژول 4: محصولات بیمه متغیر Section 3 Module 4: Variable Insurance Products

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: مبانی سالیانه Lesson 1: Annuity Basics

• درس 2: مستمری متغیر در مقابل صندوق متقابل Lesson 2: Variable Annuity VS Mutual Fund

• درس 3: فوری در مقابل معوق Lesson 3: Immediate VS Deferred

• درس 4: مراحل انباشت و مستمری Lesson 4: Accumulation & Annuity Phases

• درس 5: نرخ بهره فرضی Lesson 5: Assumed Interest Rate

• درس 6: گزینه های پرداخت Lesson 6: Payout Options

• درس 7: محصولات بیمه عمر متغیر Lesson 7: Variable life insurance Products

• درس 8: هزینه ها و هزینه ها Lesson 8: Fees & Charges

• درس 9: مالیات Lesson 9: Taxation

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 4: بازارهای سرمایه، انتشار اوراق بهادار و معامله در حساب های مشتریان Section 4: Capital Markets, Issuing Securities and Trading on Customer Accounts

• بخش 4 مقدمه Section 4 introduction

بخش 4 ماژول 1: بازار اولیه Section 4 Module 1: Primary Market

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: تاریخ قانونگذاری Lesson 1: History of the Legislation

• درس 2: ثبت نام Lesson 2: Registration

• درس 3: فرآیند پذیره نویسی: پیشنهادات و پیشنهادات Lesson 3: The Underwriting Process: Bids & Offers

• درس 4: فرآیند پذیره نویسی و پذیره نویسان Lesson 4: The underwriting process & the underwriters

• درس 5: معافیت ها Lesson 5: Exemptions

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 4 ماژول 2: بازار ثانویه Section 4 Module 2: Secondary Market

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: قانون بورس اوراق بهادار 1934 Lesson 1: The Securities Exchange Act of 1934

• درس 2: مبادلات و فرابورس Lesson 2: Exchanges & OTC

• درس 3: بازارهای 3 و 4 Lesson 3: The 3rd and the 4th markets

• درس 4: نقش دلال - فروشنده Lesson 4: Role of a Broker-Dealer

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 4 ماژول 3: رویه های خرید فروش. Section 4 Module 3: Procedures for purchases of sales.

• معرفی Introduction

• اهداف Goals

• درس 1: انواع موقعیت ها Lesson 1: Types of positions

• درس 2: ظرفیت کارگزار - فروشنده Lesson 2: Capacity of Broker-Dealer

• درس 3: پیشنهادات، پیشنهادات و قیمت ها Lesson 3: Bids, Offers & Quotes

• درس 4: تسویه معاملات و تجارت Lesson 4: Transaction & Trade Settlement

• درس 5: تعامل با مشتری Lesson 5: Interaction with the customer

• درس 6: انواع سفارش مشتری Lesson 6: Customer Order Types

• خوراکی های کلیدی Key Takeaways

بخش 4: مواد اضافی - مالیات Section 4: Additional Material - Taxation

• درس 1: سیستم مالیاتی Lesson 1: Tax system

• درس 2: مالیات گرفتن یا عدم مالیات؟ Lesson 2: To tax or not to tax?

• نکته پایانی: نکات و ترفندها Final Note: Tips & Tricks

امتحان نهایی (85 سوال) Final Exam (85 questions)

• امتحان نهایی (85 سوال) Final Exam (85 questions)