آموزش ملزومات صنعت اوراق بهادار FINRA (SIE).
Master FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Training
مهم قبل از ثبت نام:
این دوره برای تکمیل آمادگی شما برای امتحانات گواهینامه طراحی شده است، اما جایگزینی برای مواد رسمی فروشنده نیست. توسط فروشنده گواهی تایید نشده است، و شما مواد آموزشی رسمی گواهینامه یا کوپن را به عنوان بخشی از این دوره دریافت نخواهید کرد.
آزمون ملزومات صنعت اوراق بهادار FINRA (SIE) یک آزمون سطح مقدماتی است که توسط سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) اجرا می شود. این برای ارزیابی دانش یک نامزد از مفاهیم اساسی صنعت اوراق بهادار طراحی شده است. آزمون SIE اولین گام برای افرادی است که می خواهند در صنعت اوراق بهادار شغلی را دنبال کنند، به ویژه در نقش هایی مانند تجارت اوراق بهادار، بانکداری سرمایه گذاری، و مشاوره مالی.
این دوره کاوشی جامع از بازارهای سرمایه ارائه می‌کند و درک عمیقی از ساختار، شرکت‌کنندگان، محصولات و چارچوب‌های نظارتی ارائه می‌دهد. با مروری بر بازارهای سرمایه، تمایز بین بازارهای اولیه و ثانویه و برجسته کردن نقش حیاتی آنها در اقتصاد آغاز می شود. این دوره به بررسی شرکت‌کنندگان مختلف بازار، از جمله ناشران، سرمایه‌گذاران، واسطه‌ها، و نهادهای نظارتی مانند SEC و FINRA می‌پردازد تا نقش‌های مربوط به آنها را در عملکرد بازارهای سرمایه توضیح دهد.
بخش قابل توجهی از دوره به انواع مختلف عرضه اوراق بهادار، از جمله عرضه عمومی در مقابل خصوصی، عرضه عمومی اولیه (IPOs)، پیشنهادات بعدی و پیشنهادات ثانویه اختصاص دارد. دانش‌آموزان در مورد اینکه چگونه عوامل اقتصادی، مانند تولید ناخالص داخلی، تورم، نرخ بهره و سیاست‌های مالی، بر بازار سرمایه تأثیر می‌گذارند، بینش‌هایی به دست خواهند آورد.
این دوره همچنین طیف گسترده‌ای از محصولات مالی و ریسک‌های مرتبط با آنها را پوشش می‌دهد، که با اوراق بهادار سهامی مانند سهام عادی و ممتاز، از جمله بحث در مورد سود سهام، حق رای، و ریسک‌های مرتبط با سرمایه‌گذاری‌های سهام شروع می‌شود. سپس به سراغ اوراق بدهی، کاوش در اوراق قرضه، اسکناس، اوراق قرضه، نرخ بهره، قیمت گذاری اوراق، رتبه بندی اعتباری و ریسک نکول می رود. این دوره همچنین اوراق بهادار مشتقه، از جمله اختیار معامله، قراردادهای آتی و فوروارد، و استفاده از آنها در پوشش ریسک و استراتژی های سفته بازی را بررسی می کند.
شرکت‌ها و صندوق‌های سرمایه‌گذاری، از جمله صندوق‌های سرمایه‌گذاری متقابل، ETF، صندوق‌های سرمایه‌گذاری بسته، صندوق‌های تامینی، و صندوق‌های سهام خصوصی، با تمرکز بر ریسک‌ها و مزایای آنها به‌طور کامل مورد بررسی قرار گرفته‌اند. این دوره همچنین به مستمری ها و محصولات بازنشستگی، مانند مستمری های ثابت و متغیر و حساب های بازنشستگی فردی (IRAs) می پردازد و بر خطرات مرتبط با برنامه ریزی بازنشستگی تأکید می کند. علاوه بر این، دانش‌آموزان در مورد سایر محصولات سرمایه‌گذاری، از جمله تراست سرمایه‌گذاری املاک و مستغلات (REIT)، کالاها، فلزات گرانبها، و محصولات ساخت‌یافته، یاد خواهند گرفت.
روش‌های معاملاتی یکی دیگر از تمرکزهای کلیدی است، با بحث در مورد انواع سفارشات، فرآیند اجرای معامله و تسویه حساب، و معاملات حاشیه. این دوره خطرات اهرم، نیازهای حاشیه، حاشیه تعمیر و نگهداری و فراخوان حاشیه را توضیح می دهد. همچنین حساب‌های مشتری، از جمله حساب‌های فردی، مشترک، شرکتی، بازنشستگی و نگهداری را پوشش می‌دهد و به اصول ارتباط با مشتری، استانداردهای مناسب بودن، و قوانین مشتری خود را بشناسید (KYC) می‌پردازد.
این دوره بیشتر به اقدامات ممنوعه و ملاحظات اخلاقی در بازارهای سرمایه، از جمله تجارت داخلی، دستکاری بازار، تضاد منافع، وظایف امانتداری، و مقررات مبارزه با پولشویی (AML) می پردازد.
بخش قابل توجهی از دوره به چارچوب نظارتی حاکم بر بازار سرمایه اختصاص دارد که با مروری بر نهادهای نظارتی مانند SEC، FINRA، CFTC و OCC شروع می‌شود. در مورد الزامات ثبت نام و مجوز برای متخصصان اوراق بهادار، از جمله آزمون های سری، آموزش مداوم، و استانداردهای حرفه ای بحث می کند. قوانین نظارتی کلیدی، مانند قانون اوراق بهادار 1933، قانون بورس اوراق بهادار 1934، و قانون مشاوران سرمایه گذاری در سال 1940، همراه با تأثیر آنها بر صنعت و مقررات مشاوران سرمایه گذاری مورد بررسی قرار می گیرند.
این دوره همچنین به مقررات AML، قوانین حریم خصوصی و محرمانگی، از جمله مقررات S-P و قانون پرچم‌های قرمز، و الزامات قانونی برای تداوم کسب‌وکار و برنامه‌ریزی بازیابی بلایا می‌پردازد.
در نهایت، این دوره به بررسی قوانین و مقررات تجارت، الزامات عملیات و انطباق، و اصول مدیریت ریسک، از جمله الزامات سرمایه خالص، مسئولیت مالی، و مقررات امنیت سایبری می‌پردازد.
در طول دوره، دانش‌آموزان دانش مورد نیاز برای پیمایش در پیچیدگی‌های بازار سرمایه، درک محصولات و شرکت‌کنندگان مختلف و پایبندی به استانداردهای نظارتی حاکم بر صنعت را کسب خواهند کرد.
متشکرم
آشنایی با بازار سرمایه Knowledge of Capital Markets
-
مروری بر بازار سرمایه Overview of the Capital Markets
-
شرکت کنندگان در بازار و نقش آنها Market Participants and Their Roles
-
انواع عرضه اوراق بهادار Types of Securities Offerings
-
عوامل اقتصادی و تاثیر بر بازارها Economic Factors and Impact on Markets
شناخت محصولات و خطرات آنها Understanding Products and Their Risks
-
اوراق بهادار سهام Equity Securities
-
اوراق بدهی Debt Securities
-
اوراق بهادار مشتقه Derivative Securities
-
شرکت ها و صندوق های سرمایه گذاری Investment Companies and Funds
-
مستمری ها و محصولات بازنشستگی Annuities and Retirement Products
-
سایر محصولات سرمایه گذاری Other Investment Products
درک تجارت، حساب های مشتری و فعالیت های ممنوعه Understanding Trading, Customer Accounts, and Prohibited Activities
-
انواع سفارش و اجرای تجارت Order Types and Trade Execution
-
حساب های حاشیه و اهرم Margin Accounts and Leverage
-
حساب های مشتری و انواع آنها Customer Accounts and Their Types
-
ارتباطات و تناسب با مشتری Customer Communications and Suitability
-
اعمال ممنوع و ملاحظات اخلاقی Prohibited Practices and Ethical Considerations
چارچوب نظارتی و الزامات Regulatory Framework and Requirements
-
مروری بر نهادهای نظارتی Overview of Regulatory Bodies
-
ثبت و صدور مجوز حرفه ای اوراق بهادار Registration and Licensing of Securities Professionals
-
قانون اوراق بهادار 1933 و 1934 Securities Act of 1933 and 1934
-
مقررات مبارزه با پولشویی (AML) Anti-Money Laundering (AML) Regulations
-
مقررات حفظ حریم خصوصی و محرمانگی Privacy and Confidentiality Regulations
-
تداوم کسب و کار و بازیابی بلایا Business Continuity and Disaster Recovery
درک دستورالعمل های نظارتی برای تجارت، عملیات و مدیریت ریسک Understanding Regulatory Guidelines for Trading, Operations, & Risk Management
-
قوانین و مقررات تجارت Trading Rules and Regulations
-
عملیات و الزامات انطباق Operations and Compliance Requirements
-
مدیریت ریسک و الزامات سرمایه نظارتی Risk Management and Regulatory Capital Requirements
-
مقررات و بهترین شیوه های امنیت سایبری Cybersecurity Regulations and Best Practices
https://donyad.com/d/a29b0a
Raheem ace
توانمندسازی ذهن ها و برانگیختن کنجکاوی
نمایش نظرات